Series 57
Anteriormente conhecida como Série 55, a Série 57 é um exame e uma licença administrados pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). Também conhecido como Exame do Representante do Negociador de Valores Mobiliários, é necessário para indivíduos que desejam ser um representante do negociador de valores mobiliários. Esses indivíduos podem negociar ações e títulos de dívida conversíveis.
Para se tornar um representante do comerciante de valores mobiliários, os indivíduos devem passar na Série 57 e no Securities Industry Essentials (SIE). Com a Série 57, os indivíduos podem negociar com NASDAQ, negociar com ações de balcão (OTC) e negociar com propriedade.
Compreendendo a série 57
O exame da série 57 tem como objetivo avaliar a competência dos traders de ações iniciantes. Sua intenção é proteger o público investidor, ajudando a garantir que os negociantes de ações possuam a competência para executar seus trabalhos. A Série 57 mede o “grau em que cada candidato possui os conhecimentos, habilidades e habilidades necessárias para desempenhar as funções críticas de um negociante de ações”, conforme FINRA.
O conteúdo do exame da série 57 foi desenvolvido com base em um estudo de análise de cargos do trader equity, que incluía conhecimentos necessários, tarefas específicas e funções do cargo. O estudo envolveu a coleta de dados, bem como pesquisas de uma grande variedade de empresas.
Os candidatos devem ser associados e patrocinados por uma empresa membro da FINRA para serem elegíveis para o exame da Série 57. O exame SIE é um requisito essencial, com os candidatos tendo que passar nos dois exames para se registrar como um operador de valores mobiliários.
Qualquer pessoa que desenvolva ou projete uma estratégia de negociação algorítmica ou supervisione essas atividades deve passar na Série 57. A exigência da Série 57 garante que alguém em uma empresa possa identificar e registrar-se como tendo conhecimento e responsabilidade pela estratégia e tecnologia de negociação utilizada.
A Série 57, anteriormente conhecida como Série 55, é um exame e uma licença que autorizam o titular a participar ativamente da negociação de ações.
Como o exame da série 57 funciona
O exame da série 57 consiste em 50 perguntas de múltipla escolha. Os candidatos têm 105 minutos para concluí-lo e devem responder corretamente a pelo menos 70% das perguntas a serem aprovadas.
As perguntas do exame variam em grau de complexidade e dificuldade. Cada pergunta tem apenas uma melhor resposta. Eles são freqüentemente alterados à medida que os regulamentos são alterados e novos produtos são introduzidos, portanto, os candidatos devem acompanhar as alterações nas regras e regulamentos aplicáveis.
Cada pergunta pontuada vale um único ponto. Como não há penalidade para adivinhar, os candidatos da Série 57 devem responder a todas as perguntas, que abrangem os seguintes assuntos de conteúdo:
- Atividades de negociação, perfazendo 82% do exame (41 perguntas)
- Manutenção de livros e registros, relatórios comerciais e liberação e liquidação, perfazendo 18% do exame (nove perguntas)
O exame da série 57 é administrado por computador. Os candidatos não têm acesso a nenhum material de referência, mas recebem papel de rascunho e calculadoras eletrônicas básicas (algumas das perguntas do exame envolvem cálculos). O recurso da FINRA No dia do seu exame de qualificação, você encontrará mais informações sobre as regras e procedimentos do exame.
História da Série 57
A Série 55 tornou-se a Série 57 em janeiro de 2016, como uma maneira de lidar com negociações de alta frequência. O objetivo era ajudar a regular o comportamento das empresas de trading de alta frequência. A nova regra obriga as empresas corretoras a se registrarem no FINRA. Aqueles que passaram na Série 55 ou na Série 56 antes da mudança para a Série 57 são avós e não precisam fazer a Série 57.
Compare contas de investimento Nome do provedor Descrição Divulgação do anunciante × As ofertas que aparecem nesta tabela são de parcerias das quais a Investopedia recebe remuneração.