Formulário SEC ADV-E
O Formulário SEC da ADV-E inclui uma certificação dos ativos do cliente, tanto em dinheiro quanto em valores mobiliários, mantidos por um Consultor de investimento registrado. O formulário SEC ADV-E é usado principalmente por contadores. Ele contém informações sobre o consultor e o estado da prática, além de uma lista de títulos e participações de clientes.
BREAKING SEC SEC Form ADV-E
O Formulário SEC da ADV-E é exigido pela SEC de acordo com a Lei do Consultor de Investimentos de 1940. É avaliado por um contador independente quanto à precisão e conformidade. O objetivo final do formulário é garantir o manuseio adequado dos ativos do cliente.
As informações contidas no formulário ADV são importantes para todos os investidores em potencial e atuais - assim como você pesquisaria minuciosamente qualquer decisão financeira importante, como comprar uma casa ou um carro.
Partes do formulário ADV-E da SEC
Mais formalmente, o Form ADV é o formulário uniforme usado pelos consultores de investimentos para registrar-se na Securities and Exchange Commission (SEC) e nas autoridades estaduais de valores mobiliários. O formulário consiste em duas partes. A Parte 1 requer informações sobre negócios, propriedade, clientes, funcionários, práticas comerciais, afiliações e quaisquer eventos disciplinares do consultor de investimento ou de seus funcionários. A parte 1 é organizada em um formato de caixa de seleção e de preenchimento em branco. A SEC analisa as informações desta parte do formulário para processar registros e gerenciar seus programas de regulamentação e exames.
A partir de 2011, a Parte 2 exige que os consultores de investimento preparem brochuras narrativas escritas em inglês simples que contenham informações como os tipos de serviços de consultoria oferecidos, a tabela de honorários do consultor, informações disciplinares, conflitos de interesse e os antecedentes educacionais e comerciais da administração e dos principais pessoal consultivo do consultor. A brochura é o principal documento de divulgação que os consultores de investimento fornecem aos seus clientes.
Os consultores de investimento devem entregar anualmente aos clientes um resumo das alterações materiais do folheto e entregar um folheto completo e atualizado ou oferecer para fornecer ao cliente o folheto atualizado. Além disso, um consultor de investimentos deve fornecer aos clientes um suplemento de brochura que forneça informações sobre funcionários específicos, agindo em nome do consultor de investimentos, que realmente fornecem o aconselhamento de investimento ao cliente.
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