Upstairs Market

O que é um mercado no andar de cima

Um mercado no andar de cima descreve a negociação de valores mobiliários, como ações, que ocorrem dentro de uma corretora, em vez de em uma bolsa, como uma bolsa de valores, ou entre dois corretores no mercado de balcão (OTC) . Em uma transação de mercado no andar de cima, o corretor-representante normalmente representa ambas as partes (comprador e vendedor).

Você também pode encontrar um mercado no andar de cima descrito como "fora de bordo", o que significa que ocorreu uma transação na Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), também chamada de Big Board. O termo é usado para uma negociação executada no mercado de balcão ou para uma transação que envolva valores mobiliários listados que não foram concluídos em uma bolsa nacional.

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ATS

Existe um mercado no andar superior quando a negociação ocorre dentro de uma firma corretora e não através de uma troca regular, como uma bolsa de valores. A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) proíbe esse tipo de atividade comercial se os preços dados aos clientes forem menos favoráveis ​​do que os preços disponíveis para os clientes no mercado geral.

Os principais benefícios das transações realizadas no andar de cima ou fora da bolsa incluem anonimato, preço e taxa de execução. Para determinadas operações em bloco, a execução de operações fora de uma bolsa organizada pode oferecer uma variedade de aprimoramentos na estratégia de investimento. A transparência e a supervisão são sacrificadas quando as transações ocorrem fora do alcance das trocas organizadas. Isso pode ser complicado ao resolver disputas legais entre contrapartes - o que não é incomum, dada a natureza competitiva do investimento institucional. As transações que preenchem trocas organizadas também podem ter um impacto na confiança do investidor, o que a longo prazo pode afetar a confiança do investidor no sistema financeiro.

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