Série 9/10
A série 9/10 refere-se a um exame e licença de valores mobiliários de duas partes que autorizam o detentor a supervisionar as atividades de vendas em uma filial geral orientada por valores mobiliários. Antes de fazer o Exame da Série 9/10, também conhecido como Exame de Qualificação do Supervisor de Vendas de Valores Gerais, o candidato deve ter uma licença da Série 7.
Quebrando a série 9/10
A Série 9/10 abrange tópicos como a supervisão de opções e práticas gerais de venda e negociação de valores mobiliários nos mercados primário e secundário. Os exames da Série 9/10 são administrados pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e eram conhecidos anteriormente como Exame da Série 8. Como o nome sugere, o exame é dividido em duas partes; a Série 9 é a mais curta e abrange vendas e negociação de opções, além de regulamentação e administração. A série 10 representa um mergulho mais profundo em uma variedade semelhante, mas mais ampla, de tópicos e requisitos.
Série 9/10 Atividades permitidas
A Série 9/10 foi projetada para proteger o público investidor, medindo a competência dos Supervisores de Vendas de Valores Mobiliários e assegurando sua experiência nas seguintes áreas:
Venda de títulos corporativos; Direitos; Warrants; Fundos fechados; Fundos do mercado monetário; REITs; Títulos lastreados em ativos; Títulos lastreados em hipotecas (corporativos); Opções de ações; Opções sobre títulos lastreados (corporativos); Fundos mútuos; Anuidades variáveis e seguro de vida variável; Títulos do governo; Depósitos e certificados de provisão para títulos do governo; Programas de participação direta.
Elegibilidade da Série 9/10
Os candidatos da série 9/10 devem estar registrados em uma empresa membro da FINRA ou em outra organização de autorregulação e já devem ter passado no teste do representante geral de títulos da série 7.
Conteúdo do Teste Série 9/10
O Exame da Série 9/10 consiste em 215 perguntas de múltipla escolha em quatro áreas principais de conteúdo, 60 perguntas para a Série 9 e 145 perguntas para a Série 10. Esse total inclui 15 perguntas não pontuadas, colocadas aleatoriamente em cada parte (cinco na Série 9 e 10 na série 10). Os candidatos são alocados 90 minutos para concluir a Série 9 e quatro horas para concluir a Série 10. Não há penalidade para adivinhar, para que os candidatos se esforcem para responder a todas as perguntas. O teste é administrado via computador e é necessária uma pontuação de 70% para aprovação. Para mais informações sobre o exame, consulte o Conteúdo do FINRA para a série 9/10.
As perguntas são frequentemente alteradas ou atualizadas com base na introdução de novas regras e emendas. Abaixo estão as funções de trabalho para as quais o exame é testado, bem como o número de perguntas pontuadas que cobrem essa função:
Série 10 (parte 1):
- Função 1: Supervisionar as atividades de gestão de pessoas e pessoas associadas (28 perguntas)
- Função 2: Supervisionar a abertura e manutenção de contas de clientes (49 perguntas)
- Função 3: Supervisionar práticas de vendas e atividades comerciais gerais (52 perguntas)
- Função 4: Supervisionar as comunicações com o público
Série 9 (parte 2):
- Função 1: Supervisionar a abertura e manutenção de contas de opções de clientes (18 perguntas)
- Função 2: Supervisionar práticas de vendas e atividades gerais de negociação de opções (19 perguntas)
- Função 3: Supervisionar as opções de comunicação (5 perguntas)
- Função 4: Supervisionar as atividades associadas de gerenciamento de pessoas e pessoal (13 perguntas)
Série 9/10: exemplos de perguntas
Abaixo estão alguns exemplos que a FINRA forneceu dos tipos / formatos de perguntas e o assunto que um participante da série 9/10 provavelmente encontrará. As respostas corretas são anotadas com um asterisco:
Exemplo 1 : Qual dos seguintes itens é considerado comunicação de varejo?
(A) Comunicação eletrônica distribuída diariamente a investidores institucionais
(B) Comunicação nas mídias sociais diariamente com investidores institucionais
(C) Comunicação escrita distribuída a 10 investidores de varejo em um período de 30 dias
(D) Comunicação escrita distribuída a mais de 25 investidores de varejo em um período de 30 dias *
Exemplo 2 : Uma pessoa qualificada deve inspecionar um escritório de jurisdição de supervisão (OSJ) pelo menos:
(A) Trimestralmente
(B) anualmente *
(C) A cada dois anos
(D) A cada três anos
Exemplo 3 : As opções de ações listadas não seriam ajustadas para qual das seguintes ações no título subjacente?
(A) Um desdobramento de ações 2 por 1
(B) Um desdobramento de estoque reverso de 1 para 5
(C) Um dividendo de ações de 5%
(D) Um dividendo em dinheiro de US $ 0, 50 *
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