Selling Away
Vender é quando um corretor solicita que um cliente compre valores mobiliários não mantidos ou oferecidos pela corretora. As corretoras geralmente possuem listas de produtos aprovados que podem ser oferecidos por seus corretores aos clientes da empresa. Esses produtos aprovados geralmente passam por exames de due diligence e foram identificados pelo pessoal de seleção da empresa como produtos sólidos. Quando um corretor vende da lista de produtos aprovados da empresa, corre o risco de vender algo para o qual a devida diligência não foi concluída. Como regra geral, essas atividades são uma violação dos regulamentos de valores mobiliários.
Quebrando a venda fora
A venda ocorre quando um corretor vende investimentos que não fazem parte dos produtos oferecidos por sua empresa. Às vezes, um corretor pode fazer isso porque o cliente deseja comprar um produto que ainda não foi aprovado pela empresa do corretor. O corretor deseja ganhar uma comissão, para que eles quebrem as regras. Isso geralmente pode acontecer quando os investimentos em questão são canais privados ou outros investimentos não públicos. Geralmente, vender fora é uma violação dos regulamentos de valores mobiliários.
Exemplo de venda fora
Por exemplo, Bert é um corretor na Bert's Brokerage. Ernie é cliente de Bert. Ernie quer comprar ações da empresa XYZ, que é uma empresa privada que não é negociada em bolsas de valores. Eles estão oferecendo ações diretamente através de uma agência que subscreve e distribui canais privados. Infelizmente, a corretora de Bert não realizou a devida diligência na empresa XYZ, portanto, seu estoque privado não está na lista de produtos aprovados para venda. Bert, no entanto, deseja ganhar a comissão associada a essa venda de ações da empresa XYZ, de modo que Bert "vende" a Bert's Brokerage e conclui a transação.
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