Formulário SEC T-3
O Formulário SEC T-3 é um pedido de qualificação de uma escritura que deve ser protocolada na Comissão de Valores Mobiliários (SEC). O formulário T-3 da SEC deve fornecer a forma de negócios do requerente, bem como seu estado de residência. A segunda parte do pedido indica por que o requerente não deveria ter que registrar a escritura.
O formulário é necessário para conformidade com a Trust Indenture Act de 1939. Esta lei se aplica a títulos de dívida, como títulos, debêntures e notas que são oferecidas para venda pública. Mesmo que esses valores mobiliários possam ser registrados de acordo com a Lei de Valores Mobiliários, eles não podem ser oferecidos para venda ao público, a menos que um acordo formal entre o emissor de títulos e o portador da obrigação, conhecido como escritura fiduciária, esteja em conformidade com os padrões desta Lei.
QUEBRANDO SEC SEC Form T-3
O formulário SEC T-3 é exigido pela Trust Indenture Act de 1939. No entanto, só é necessário quando os valores mobiliários propostos a serem emitidos estiverem isentos de registro nos termos da Securities Act de 1933. O formulário T-3 é a Trust Indenture Act (TIA ) formulário usado para solicitar a qualificação de uma escritura sob a qual uma classe de títulos de dívida deve ser emitida em uma oferta não registrada. O Formulário T-3 é um formulário independente, diferente dos Formulários T-1 e T-2, que servem ao mesmo objetivo, mas são arquivados como anexos às declarações de registro da Securities Act em ofertas registradas.
O formulário T-3 é relativamente simples, mas proíbe qualquer oferta até que um pedido de qualificação seja apresentado à SEC. O formulário solicita ao emissor que indique brevemente os fatos invocados pelo requerente como base para a alegação de que o registro dos títulos de escrituração sob a Lei de Valores Mobiliários de 1933 não é necessário. As Regras Gerais e Regulamentos sob o Trust Indenture Act de 1939 são pedidos aplicáveis de qualificação neste formulário. A atenção é particularmente direcionada às Regras 0-1 e 0-2 quanto ao significado dos termos usados nas regras e regulamentos. Também é dada atenção à Regra 5a-3, referente ao preenchimento de declarações de elegibilidade e qualificação, e à Regra 7a-16, referente à inclusão de itens, à diferenciação entre itens e respostas e à omissão de instruções. O formulário também exige que os candidatos listem e nomeiem todas as suas afiliadas, subscritores e diretores ou executivos da empresa.
Os formulários relacionados incluem os formulários T-1, T-2, T-4 e T-6.
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