Formulário SEC N-SAR
O Formulário SEC N-SAR é um registro da Securities and Exchange (SEC) dos EUA que é específico para empresas registradas de gerenciamento de investimentos. Exige que essas empresas divulguem informações financeiras importantes (por exemplo, qualquer venda de ações ou sua taxa de rotatividade de portfólio). Essas informações geralmente são incluídas nos relatórios dos acionistas da empresa.
BREAKING SEC SEC Form N-SAR
Antes da Lei Sarbanes-Oxley de 2002, também era necessário preencher o formulário N-SAR sob as Seções 13 e 15 (d) da Securities Exchange Act de 1934. O Formulário N-SAR e todos os seus documentos relacionados são cobertos pela Seção 30 da Lei das Sociedades de Investimento, de 1940, que exige que as empresas e os investidores depositem relatórios semestrais e anuais na SEC.
O ato também eliminou a exigência de que o formulário N-SAR seja certificado pelos principais executivos e executivos financeiros de uma empresa de investimento registrada.
Formulário SEC N-SAR e arquivamentos adicionais da SEC
O Formulário N-SAR da SEC, que se aplica a empresas registradas de gestão de investimentos, é apenas uma das várias formas críticas da SEC que investidores e gerentes devem conhecer ao realizar negócios no setor de serviços financeiros.
Os consultores de investimento usam o Formulário ADV da SEC, por exemplo, para se registrar na Securities and Exchange Commission (SEC) e nas autoridades estaduais de valores mobiliários. O formulário detalha todas e quaisquer ações disciplinares tomadas contra o consultor, juntamente com seus serviços, honorários, formação profissional e práticas comerciais atuais e propostas.
O formulário ADV consiste em duas partes. A Parte 1 requer informações sobre negócios, propriedade, clientes, funcionários, práticas comerciais, afiliações e quaisquer eventos disciplinares do consultor de investimento ou de seus funcionários. A Parte 2 é um folheto mais longo e mais narrativo que contém informações sobre os tipos de serviços de consultoria oferecidos, a tabela de honorários do consultor, informações disciplinares, conflitos de interesse e os antecedentes educacionais e comerciais da gerência e do pessoal consultivo principal do consultor.
Os Formulários SEC S-1 e S-1 / A também são significativos em relação ao registro inicial de novos valores mobiliários de empresas públicas atuais ou pendentes. As empresas devem ter um depósito S-1 antes que suas ações possam ser listadas em uma bolsa nacional. Freqüentemente, eles contam com a ajuda de um banco de investimento ou de um sindicato de banqueiros para ajudar a redigir e arquivar o Formulário S-1. O formulário inclui informações detalhadas sobre o uso planejado dos recursos de capital da venda, modelo de negócios atual e concorrência, oferecendo metodologia de preços e qualquer diluição que ocorra. Estas são apenas algumas seções importantes; os investidores devem ler o formulário inteiro para obter informações abrangentes.
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