Horário 14D-9
Um Anexo 14D-9 é um arquivamento na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) quando uma parte interessada, como um emissor, um beneficiário efetivo de valores mobiliários ou um representante de ambos, faz uma solicitação ou recomendação aos acionistas com relação a um oferta pública. A empresa objeto da aquisição deve registrar sua resposta à oferta pública no Anexo 14D-9.
Anexo 14D-9 Explicado
Uma oferta pública é uma oferta pública para comprar parte ou a totalidade das ações de uma corporação dos acionistas existentes. A definição da SEC: "uma ampla solicitação de uma empresa ou de terceiros para comprar uma porcentagem substancial das ações ou unidades de capital registradas na Seção 12 de uma empresa por um período limitado de tempo. A oferta é feita a um preço fixo, geralmente com um prêmio ao longo do período. atual preço de mercado e depende habitualmente dos acionistas que ofereçam um número fixo de ações ou unidades. "
Exemplo de arquivamento do cronograma 14D-9
Em 6 de dezembro de 2011, a Pharmasset, Inc., uma empresa de biotecnologia, entrou com um Anexo 14D-9 em resposta a uma oferta pública da Royal Merger Sub Inc., subsidiária integral da Gilead Sciences, Inc., para comprar todas as as ações emitidas e em circulação a um preço de US $ 137 por ação. O arquivo continha detalhes importantes sobre contatos, transações, acordos e negociações passados entre as partes. Também continha um cronograma de solicitação e recomendação do conselho de administração e os motivos da recomendação, opinião justa do consultor financeiro da Pharmasset, lista de designados pelo conselho da Gilead, governança corporativa, incluindo informações de remuneração de executivos, uma lista dos principais acionistas e outras informações importantes para que os acionistas tomem a decisão de oferecer ou não suas ações. O Anexo 14D-9 da Pharmasset demonstra que é funcionalmente equivalente a um formulário SEC S-4 em termos de detalhes de divulgação de uma oferta.
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