Cadastro
O registro é o processo pelo qual uma empresa arquiva os documentos necessários junto à Securities and Exchange Commission (SEC), detalhando os detalhes de uma oferta pública proposta. Uma empresa que emite ações deve revelar fatos essenciais e informações detalhadas sobre seus negócios durante o processo de registro, incluindo uma descrição de seus negócios e ativos, uma descrição da garantia oferecida e os detalhes adicionais da oferta, uma descrição e nomes das empresas. administração e as demonstrações financeiras da empresa, certificadas por um contador, trabalhando independentemente da empresa.
Um registro também é um processo pelo qual corretores ou negociantes de títulos se tornam legalmente autorizados a vender títulos. Para ter autoridade para vender valores mobiliários, um corretor ou revendedor deve registrar formulários, como o Formulário BD. Este formulário requer a divulgação de informações básicas, incluindo políticas de gerenciamento, nomes de executivos e parceiros em geral, informações sobre os sucessores da empresa e quaisquer procedimentos legais atuais e / ou violações anteriores de valores mobiliários. O formulário BD é coberto pela Seção 15 da Lei da Bolsa de Valores de 1934.
Um corretor ou negociante já deve ser um membro ou deve se tornar membro de uma organização auto-reguladora (SRO), como a Associação Nacional de Negociantes de Valores Mobiliários (NASD). Eles também devem se registrar no estado ou estados nos quais pretendem vender valores mobiliários (se essas leis estaduais exigirem que o façam). Por fim, o possível corretor e / ou revendedor deve se tornar um membro da Security Investor Protection Corporation (SIPC).
Registro Explicado
As empresas agora devem arquivar todas as informações necessárias eletronicamente, para que possam ser acessíveis ao público mais rapidamente. As empresas também devem apresentar um prospecto, que forneça um resumo da oferta de ações da empresa, incluindo o tamanho, para que os fundos arrecadados serão utilizados e as informações de contato da empresa. Um prospecto preliminar é o primeiro documento de oferta que um emissor de valores mobiliários deve emitir. O prospecto final contém informações finalizadas, incluindo o número exato de ações / certificados emitidos e o preço exato da oferta, que são impressos após a efetivação da transação.
Alguns títulos estão isentos do processo de registro da SEC. Isso inclui ofertas limitadas e privadas, bem como ofertas de segurança municipais, estaduais e federais.
Nem todas as pessoas que trabalham para um corretor ou corretor de valores mobiliários ou um banco de investimento devem ser registradas para realizar negócios, mas os requisitos são muito rigorosos, por necessidade. Se você estiver pensando em vender títulos ou trabalhar em um banco de investimento como uma carreira, é melhor verificar com as autoridades relevantes em sua jurisdição para garantir que você cumpriu totalmente todas as leis relevantes que regem a venda de títulos.
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