Lucros nos mercados em baixa e alta

Tanto os mercados em baixa quanto os em alta representam enormes oportunidades para ganhar dinheiro, e a chave do sucesso é usar estratégias e idéias que possam gerar lucros sob uma variedade de condições. Isso requer consistência, disciplina, foco e capacidade de tirar proveito do medo e da ganância. Este artigo ajudará a familiarizá-lo com investimentos que podem prosperar em mercados superiores ou inferiores.

Maneiras de lucrar em mercados de urso

Um mercado em baixa é definido como uma queda de 20% ou mais na média do mercado. Geralmente, os mercados em baixa ocorrem durante recessões ou depressões econômicas, quando o pessimismo prevalece. Mas entre os escombros existem oportunidades de ganhar dinheiro para quem sabe usar as ferramentas certas. Aqui estão algumas maneiras de lucrar em mercados em baixa:

1. Posições curtas. A posição vendida, também chamada de venda a descoberto, ocorre quando você empresta ações e as vende antecipadamente, pois as ações cairão no futuro. Se funcionar como planejado e o preço das ações cair, você as comprará pelo preço mais baixo para cobrir a posição vendida e obter lucro com a diferença. Por exemplo, se você compra ações ABC a US $ 35 por ação e as ações caem para US $ 20, é possível comprar as ações novamente em US $ 20 para fechar a posição vendida. Seu lucro total, portanto, seria de US $ 15 por ação. (Para saber mais, consulte o nosso Tutorial de venda curta.)

2. Coloque opções. Uma opção de venda é o direito de vender uma ação a um preço de exercício específico até uma determinada data no futuro, chamada data de vencimento. O dinheiro pago pela opção é chamado de prêmio. Uma opção de venda aumenta em valor à medida que o estoque subjacente cai. Se a ação se mover abaixo do preço de exercício da venda, você poderá exercer o direito de vender a ação pelo preço de exercício mais alto ou vender a opção de venda com lucro.

3. ETFs curtos. Um fundo negociado em bolsa curta (ETF), também chamado de ETF inverso, produz retornos inversos a um índice específico. Por exemplo, um ETF com desempenho inverso ao Nasdaq 100 cairá cerca de 25% se esse índice aumentar em 25%. Mas se o índice cair 25%, a ETF aumentará proporcionalmente. Esse relacionamento inverso torna os ETFs curtos / inversos apropriados para investidores que desejam lucrar com uma desaceleração nos mercados ou que desejam proteger posições longas contra essa desaceleração.

Formas de lucrar com os mercados em alta

Um mercado em alta ocorre quando os preços dos títulos sobem mais rapidamente do que a taxa média geral. Os mercados em alta são acompanhados por períodos de crescimento econômico e otimismo entre os investidores. Aqui estão algumas ferramentas apropriadas para o aumento do mercado de ações:

1. Posições longas. Uma posição comprada é simplesmente a compra de uma ação ou qualquer outro título, antecipando que seu preço aumentará. O objetivo geral é comprar as ações a um preço baixo e vendê-las por mais do que você pagou. A diferença representa seu lucro.

2. Opções de chamadas. Uma opção de compra é o direito de comprar uma ação a um preço específico (o preço de exercício) até uma data especificada (a data de vencimento). As chamadas aumentam de valor à medida que o preço das ações subjacentes aumenta. Se o preço das ações ultrapassar o preço de exercício da opção, o comprador da opção poderá exercer o direito de comprar as ações pelo preço de exercício mais baixo e vendê-las por um preço mais alto no mercado aberto, gerando lucro. O comprador da opção também pode vender a opção de compra no mercado aberto com lucro, assumindo que a ação esteja acima do preço de exercício.

3. ETFs longos. A maioria dos ETFs segue uma média de mercado específica, como o Dow Jones Industrial Average (DJIA) ou o Standard & Poor's 500 Index (S&P 500) e negocia ações como ações. Geralmente, os custos de transação e as despesas operacionais são baixos e não requerem investimento mínimo. Os ETFs tentam replicar o movimento dos índices que seguem, menos despesas. Por exemplo, se o S&P 500 subir 10%, um ETF baseado no índice aumentará aproximadamente o mesmo valor.

Como identificar os mercados de baixa e alta

Os mercados negociam em ciclos, o que significa que a maioria dos investidores experimentará mercados em alta e em baixa. A chave para lucrar nos dois tipos de mercado é identificar quando os mercados estão começando a chegar ao topo ou quando estão no fundo do poço.

Uma maneira de fazer isso é observando a linha de avanço / declínio, que representa o número de problemas avançados dividido pelo número de problemas em declínio durante um determinado período. Um número maior que 1 é considerado de alta, enquanto um número menor que 1 é considerado de baixa.

Uma linha crescente confirma que os mercados estão subindo mais. No entanto, uma linha em declínio durante um período em que os mercados continuam subindo pode sinalizar uma correção. Quando a linha está em declínio há vários meses, enquanto as médias continuam subindo, isso pode ser considerado uma correlação negativa e é provável que ocorra uma grande correção ou um mercado em baixa. Uma linha de avanço / declínio que continua descendo indica que as médias permanecerão fracas. No entanto, se a linha subir por vários meses e as médias caírem, essa divergência positiva pode significar o início de um mercado em alta.

A linha de avanço / recuo é apenas um indicador que pode ajudá-lo a determinar a tendência. Para mais informações, consulte os Fundamentos da análise técnica.

A linha inferior

Existem muitas maneiras de lucrar nos mercados em baixa e alta. A chave para o sucesso é usar as ferramentas de cada mercado para tirar o máximo proveito. Vendas a descoberto, opções de venda e ETFs a descoberto ou a descoberto são algumas ferramentas de mercado em baixa que permitem aos investidores aproveitar a fraqueza do mercado, enquanto posições longas em ações, ETFs e opções de compra são adequadas para mercados em alta. Além disso, é importante usar indicadores para identificar quando os mercados de alta e baixa estão começando ou terminando.