Diretor de Conformidade
Um diretor de conformidade é um indivíduo que garante que uma empresa cumpra seus requisitos legais e regulamentares externos, além de políticas e estatutos internos. O diretor de conformidade geralmente é o chefe do departamento de conformidade de uma empresa.
Os oficiais de conformidade têm o dever de seu empregador de trabalhar com a gerência e a equipe para identificar e gerenciar riscos regulatórios. Seu objetivo é garantir que uma organização tenha controles internos que medam e gerenciam adequadamente os riscos que enfrentam. Os oficiais de conformidade fornecem um serviço interno que efetivamente apóia as áreas de negócios em seu dever de cumprir as leis e regulamentos relevantes e procedimentos internos. O diretor de conformidade geralmente é o consultor geral da empresa, mas nem sempre.
[Importante: Os oficiais de conformidade desempenham um papel ativo no gerenciamento de riscos de uma empresa e na redução de crimes financeiros.]
Como funcionam os funcionários de conformidade
Um diretor de conformidade é um funcionário de uma empresa que ajuda a empresa a manter políticas e procedimentos para permanecer dentro da estrutura reguladora de um setor. Os deveres de um responsável pela conformidade podem incluir a revisão e a definição de padrões para comunicações externas, exigindo isenções de responsabilidade em e-mails ou examinando instalações para garantir que elas sejam acessíveis e seguras. Os executivos de conformidade também podem projetar ou atualizar políticas internas para reduzir o risco de a empresa infringir leis e regulamentos e conduzir auditorias internas de procedimentos.
Um responsável pela conformidade deve ter um conhecimento profundo da empresa e uma consciência de onde possíveis violações regulatórias podem ocorrer. É essencial que o diretor de conformidade comunique efetivamente os principais princípios éticos e os regulamentos de conformidade da empresa. Os oficiais de conformidade organizam sessões regulares de treinamento para que os funcionários comuniquem as principais mudanças e atualizações regulatórias. Isso é particularmente importante em um ambiente regulatório elevado, onde as mudanças são constantes. O responsável pela conformidade deve trabalhar com as unidades de negócios e a gerência para garantir a existência de planos de contingência adequados, que estabelecem diretrizes sobre como responder a uma possível violação da conformidade.
No caso de uma violação regulamentar, é importante que o responsável pela conformidade tenha medidas disciplinares apropriadas para evitar uma recorrência futura. É dever do responsável pela conformidade garantir o monitoramento e a revisão contínuos dos procedimentos de conformidade para ajudar a identificar possíveis áreas em que melhorias possam ser feitas.
Os executivos de conformidade devem fornecer uma visão objetiva das políticas da empresa. A influência de outros funcionários, incluindo gerentes e executivos, de negligência de infrações pode resultar em multas ou sanções significativas que podem levar a perdas financeiras ou até ao fechamento de negócios. As empresas maiores normalmente têm um diretor de conformidade (CCO) para direcionar atividades relacionadas à conformidade.
Principais Takeaways
- Um diretor de conformidade é um indivíduo que garante que uma empresa cumpra seus requisitos legais e regulamentares externos, além de políticas e estatutos internos.
- Os oficiais de conformidade têm o dever de seu empregador de trabalhar com a gerência e a equipe para identificar e gerenciar riscos regulatórios.
- No caso de uma violação regulamentar, é importante que o responsável pela conformidade tenha medidas disciplinares apropriadas para evitar uma recorrência futura.
Tornando-se um diretor de conformidade
Um oficial de conformidade exige um conjunto de habilidades exclusivo para garantir que as operações de uma empresa cumpram totalmente os regulamentos e procedimentos. É fundamental que um diretor de conformidade possua altos padrões éticos e honestidade, pois esse indivíduo é responsável por garantir que a empresa cumpra os regulamentos exigidos.
Os oficiais de conformidade revisam continuamente o trabalho de outras pessoas e, portanto, é essencial que eles aperfeiçoem as habilidades das pessoas e trabalhem bem com os colegas. Os executivos de conformidade precisam ser confiáveis, mostrando comprometimento e unidade em relação aos regulamentos e procedimentos de uma empresa, e é crucial que eles demonstrem isso aos colegas, liderando pelo exemplo. Os oficiais de conformidade também devem ter muita atenção aos detalhes. Eles precisam da capacidade de perceber ações que podem resultar em responsabilidade.
Uma posição como diretor ou gerente de conformidade normalmente não é considerada de nível básico. Os diplomas de bacharel são normalmente um requisito mínimo, e alguns empregadores podem procurar diplomas avançados, como um diploma de direito ou um mestrado em administração de empresas (MBA), especialmente para se qualificar para uma posição de nível superior.
Os executivos de conformidade de outros setores têm a oportunidade de concluir o Programa Profissional de Conformidade e Ética Certificado (CCEP) por meio da Sociedade de Conformidade e Ética Corporativa (SCCE). O CCEP requer participação em um curso intensivo de pré-requisito, juntamente com a aprovação em um exame. Cursos similares de designação e certificação estão disponíveis na Associação de Responsáveis por Ética e Conformidade (ECOA).
De acordo com as estatísticas de 2016 do BLS - as últimas informações disponíveis até o momento -, os salários anuais das profissões de conformidade variam de US $ 37.630 a US $ 105.206 e os salários por hora de US $ 18, 09 a US $ 50, 61. Um assalariado de baixa renda em um cargo de diretor de conformidade tem mais probabilidade de ter uma experiência profissional mínima ou possuir um diploma não diretamente relacionado ao setor em que trabalha.
Um trabalhador com uma renda mais alta geralmente possui um mandato substancial em seu cargo ou obteve diplomas avançados em negócios, contabilidade, direito ou finanças. Obviamente, aqueles que trabalham em uma instituição de grande porte têm maior probabilidade de ter acesso a benefícios adicionais que aumentam o pacote de remuneração total, com os diretores de conformidade possuindo os mesmos de outros executivos do C-Suite.
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