Ativos sob administração (AUA)

O que são ativos sob administração?

Ativos sob administração (AUA) é uma medida do total de ativos para os quais uma instituição financeira presta serviços administrativos. Os ativos sob administração são de propriedade e gerenciados de forma benéfica por clientes que contratam com um provedor de administração de terceiros. Os serviços oferecidos pelos provedores de administração de ativos incluem contabilidade de fundos, relatórios fiscais, relatórios comerciais, custódia e muito mais. Os provedores de serviços de administração de ativos incluem alguns dos maiores bancos e instituições financeiras do mundo.

Noções básicas sobre ativos sob administração (AUA)

Os ativos sob administração também podem ser reportados com ativos sob custódia. Essas ofertas se concentram nos aspectos administrativos e operacionais das necessidades de um fundo de investimento. Os provedores de serviços administrativos executam todos os serviços administrativos de uma empresa de investimento ou parte dele. Os fundos institucionais e de varejo exigem amplo apoio à administração.

Os ativos sob administração são diferentes dos ativos sob gerenciamento (AUM). AUM refere-se a ativos que são gerenciados ativamente por gerentes de fundos e gerentes de portfólio com responsabilidade fiduciária e autorização para tomar decisões de investimento em nome dos investidores.

Ativos sob provedores de administração

Os provedores de serviços de administração de ativos incluem alguns dos maiores bancos e instituições financeiras do mundo. Os consultores de R&M e o Global Investor pesquisam o setor anualmente para informar sobre as principais empresas e serviços.

Os principais serviços relatados por categoria incluíram o seguinte:

1. Liquidação e guarda
2. Atendimento ao cliente e gerenciamento de relacionamento
3. Relatórios de clientes
4. Relatórios mensais de contabilidade e avaliação
5. Qualidade de serviço
6. Ações corporativas
7. Tecnologia voltada para o cliente
8. Recuperações de impostos
9. Rede
10. Voto por procuração
11. Auxiliar
12. Programa de empréstimo de valores mobiliários

As cinco empresas que receberam as melhores pontuações em contabilidade e administração de fundos incluíram o seguinte:

1. Serviços para investidores e tesouraria da RBC
2. Serviços de valores mobiliários do HSBC
3. Societe Generale Securities Services
4. JP Morgan
5. Northern Trust

Em 2016, a Northern Trust, um dos maiores fornecedores de administração de ativos dos EUA, reportou ativos corporativos e institucionais sob custódia e administração de US $ 7.987 trilhões e ativos de gerenciamento de patrimônio sob custódia e administração de US $ 554, 3 bilhões. O total de ativos sob custódia e administração no ano fiscal de 2016 foi de US $ 8, 541 trilhões.

Em 30 de setembro de 2017, a empresa informava o total de ativos sob custódia e administração de US $ 9.696 trilhões. O total de ativos sob custódia e administração de serviços corporativos e institucionais foi de US $ 9, 063 trilhões e os ativos de gestão de patrimônio sob custódia e administração foram de US $ 633 bilhões.

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