Depositário Central de Registro - CRD
O Central Registration Depository (CRD) é um banco de dados mantido pela FINRA para todas as empresas e indivíduos envolvidos no setor de valores mobiliários dos EUA. É usado para armazenar e manter informações sobre valores mobiliários e corretoras registrados, bem como sobre indivíduos que dispensam consultoria financeira e de investimentos. Os dados no Depositário Central de Registro podem ser usados como uma verificação de antecedentes de corretores e consultores financeiros, mostrando as reclamações que possam ter sido registradas contra eles, ações de fiscalização, educação, bem como licenças e certificações profissionais.
Explicação do Depositário Central de Registro
Os dados encontrados no CRD são utilizados no programa BrokerCheck da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA), que fornece informações básicas sobre mais de 6.800 corretores registrados e mais de 660.000 indivíduos registrados ativos para potenciais investidores. As partes interessadas também podem acessar dados CRD ligando para BrokerCheck gratuitamente em (800) 289-9999. Os investidores também podem encontrar essas informações através do regulador de valores mobiliários de seu estado ou da Associação de Administradores de Valores Mobiliários da América do Norte.
Depositário de Registro Central e BrokerCheck
O BrokerCheck oferece as seguintes informações sobre corretoras:
- Um relatório resumido que fornece uma visão geral da empresa
- Um perfil de propriedade da empresa
- Uma história firme, incluindo fusões, aquisições ou alterações de nome
- Uma descrição das operações da empresa, listando suas licenças e registros ativos, os tipos de negócios que realiza e outros detalhes
- Prêmios de arbitragem e quaisquer eventos regulamentares ou disciplinares nos registros da empresa
O BrokerCheck oferece as seguintes informações sobre corretores individuais:
- Um relatório resumido que fornece uma visão geral do corretor e de suas credenciais
- Uma lista das qualificações do corretor, incluindo registros ou licenças atuais e exames do setor pelos quais o corretor passou
- Dados de emprego anteriores dos últimos 10 anos, dentro e fora do setor de valores mobiliários, conforme relatado pela corretora
- Quaisquer disputas de clientes ou eventos regulamentares e disciplinares no registro do corretor.
Depositário central de registro na Web
O FINRA disponibiliza o Depositário de Registro Central na Web como CRD da Web. Segundo o FINRA, "o sistema contém os registros de registro de mais de 3.700 corretores registrados e os históricos de qualificação, emprego e divulgação de mais de 634.000 indivíduos ativos registrados".
"O Web CRD também facilita o processamento e pagamento de taxas relacionadas ao registro, como preenchimento de formulários, envio de impressões digitais, exames de qualificação e sessões de educação continuada. O Web CRD é um sistema seguro apenas para usuários autorizados. As empresas devem concluir o processo de obtenção de direitos da FINRA, indicado abaixo, para solicitar acesso para usar o Web CRD ".
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