Série 3
A Série 3 é um exame, também conhecido como Exame Nacional de Futuros de Mercadorias, administrado pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) em nome da National Futures Association (NFA). Os candidatos aprovados no exame podem se registrar na NFA e vender contratos futuros de commodities e opções em contratos futuros de commodities. A Série 3 é um dos vários exames para profissionais de investimento administrados pela FINRA, incluindo a Série 7, Exame para representante geral de títulos, que é necessária para corretores que desejam vender títulos corporativos, governamentais ou outros tipos de títulos.
Principais Takeaways
- A Série 3 é um exame administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) em nome da National Futures Association (NFA), uma organização de autorregulação para o mercado de derivativos dos EUA.
- Os candidatos aprovados no exame da Série 3 podem se registrar na NFA para vender contratos futuros de commodities e opções em contratos futuros de commodities.
- Como alternativa à Série 3, existem vários outros exames que os indivíduos podem realizar para se qualificarem para trabalhar nos mercados de commodities e futuros.
Como funciona a série 3
O exame da Série 3 abrange tópicos que os corretores de commodities precisam conhecer, como opções, futuros, hedge e requisitos de margem, além de regras regulamentares e de mercado. O exame consiste em 120 perguntas de múltipla escolha em duas partes, e os candidatos têm duas horas e 30 minutos para concluí-lo. Ao contrário do exame da Série 7, os candidatos não precisam ser patrocinados por uma empresa para fazer a Série 3.
Os candidatos devem atingir uma pontuação de pelo menos 70% em cada parte para passar no exame. Aqueles que não conseguirem passar no exame podem fazer o exame novamente, embora possam estar sujeitos a um período de espera. O exame custa US $ 130.
Quem quiser vender contratos de futuros de commodities geralmente deve passar no exame da Série 3.
A NFA, uma organização autorregulatória para o mercado de derivativos dos EUA, exige que qualquer pessoa "que esteja solicitando a associação à NFA como comerciante de comissão de futuros (FCM), revendedora de câmbio de varejo (RFED), introduzindo corretor (IB), operador de pool de mercadorias ( CPO) ou consultor de negociação de commodities (CTA), comerciante de transações de alavancagem (LTM) ou como pessoa associada (AP) dessas entidades, para atender aos requisitos de proficiência ".
Na maioria dos casos, os indivíduos que procuram associação ou registro na NFA como pessoa associada devem passar no exame da Série 3 dentro de dois anos antes de se candidatarem. Isso a menos que:
- O indivíduo está atualmente registrado como corretor de chão; ou
- O indivíduo passou na Série 3 mais de dois anos antes da inscrição e, desde essa data, não há mais lacunas de registro há mais de dois anos como AP ou FB ou FCM, IB, CPO, CTA ou LTM e membro da NFA .
Para se inscrever em qualquer exame da indústria de futuros, o candidato deve se inscrever on-line no site da FINRA. Normalmente, a FINRA notifica diretamente a NFA que um indivíduo passou em um dos exames da indústria de futuros. Em algumas circunstâncias, no entanto, a NFA pode solicitar que os candidatos forneçam provas de que foram aprovados.
Alternativas à série 3
Em vez da Série 3, os indivíduos podem ter direito a outros exames e buscar outras opções de registro com base em seu status de registro e na natureza dos negócios que realizam. Isso inclui:
- Exame de fundos gerenciados de futuros (Série 31)
- Regulamentos para exames futuros limitados (Série 32)
Outros exames de certificação relacionados à Série 3 são a Série 30 (NFA Branch Manager Examination) e a Série 34 (Retail Off-Exchange Forex Examination).
A Série 3 não é considerada um pré-requisito ou requisito essencial para nenhum desses outros exames.
Para obter mais informações sobre a Série 3 e outros exames do setor de futuros, visite a página Requisitos de proficiência da NFA. E para obter mais detalhes sobre a realização do teste, visite a página de recursos do FINRA No dia do seu exame de qualificação.
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