Cancelamento
Um cancelamento é um aviso feito por um corretor ao cliente, informando que uma negociação incorreta foi feita e está sendo retificada. Apesar de a tecnologia ser uma parte sempre presente e em constante evolução da vida diária, os erros de negociação são cometidos, seja por erro humano ou eletrônico, e os corretores devem corrigir o erro imediatamente, notificando o cliente de todos os erros e ações tomadas para resolver o problema. erro. Naturalmente, todas as transações e medidas tomadas são registradas para estabelecer o cancelamento e garantir que o corretor não esteja manipulando mal a conta.
BREAKING DOWN Cancelamento
Enquanto a tecnologia desempenha um papel vital no mundo das negociações e, sem dúvida, tornou as negociações mais eficientes e rápidas, também pode desempenhar um papel nas negociações errôneas que estão sendo feitas e, assim, gerar a necessidade de cancelamento.
Exemplos de cancelamentos
Um exemplo de cancelamento envolve compra em excesso. Suponha que um corretor tenha adquirido 4.000 ações da empresa ABC para um cliente, mas o pedido deveria ser de 3.000 ações. O corretor fez uma compra que excedia o valor especificado pelo seu cliente, substituindo acidentalmente um quatro por um três. Nesse caso, o corretor é obrigado a vender as 1.000 ações adicionais adquiridas às suas próprias custas. O corretor deve então fazer uma notificação de cancelamento ao seu cliente, explicando o erro e as etapas que ele tomou para corrigir o erro.
Por outro exemplo, imagine que um cliente peça ao seu corretor para comprar 500 ações da empresa XY, mas o pregão solicita 500 ações da empresa Y. O cliente recebe uma notificação de cancelamento indicando esse erro. O intermediário do cliente deve então corrigir o erro, colocando rapidamente na ordem correta. Se o preço das ações da empresa XY aumentar antes que o corretor faça a ordem correta, é de sua responsabilidade assumir o custo adicional por ação, oferecendo ao cliente o custo original de 500 ações da empresa no momento em que o pedido foi realizado. Requeridos.
Negociações errôneas
Apesar de todas as conveniências e ferramentas modernas, os negócios incorretos ocorrem regularmente, devido a um mau funcionamento tecnológico ou a erro humano. A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) aprovou novas regras sobre trocas em 2009 para impedir a execução de negociações errôneas. Essas novas regras permitem que uma bolsa de valores negocie quando o preço difere em uma porcentagem especificada do último preço de venda consolidado. Por exemplo, durante o horário comercial regular, as porcentagens são de 10% para ações abaixo de US $ 25; 5% para ações com preços entre US $ 25 e US $ 50; e 3% para ações com valor igual ou superior a US $ 50. Também estipulado nas novas regras da SEC: as revisões incorretas da negociação devem começar dentro de 30 minutos após a negociação e ser resolvidas dentro de 30 minutos após o processo de revisão.
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