Estatuto de Fraudes
O estatuto de fraudes (ou SOF) é um conceito legal que exige que certos tipos de contratos sejam executados por escrito. Entre outros, normalmente incluem aqueles para venda de terrenos, bens que ultrapassem US $ 500 em valor e contratos de um ano ou mais.
O estatuto das fraudes foi adotado nos EUA principalmente como um conceito de direito comum - isto é, como lei não escrita - embora tenha sido formalizado por estatutos em certas jurisdições, como na maioria dos estados. Em caso de quebra de contrato em que o estatuto de fraude se aplica, o réu pode apresentá-lo como defesa - de fato, muitas vezes eles devem fazer afirmativamente para que a defesa seja válida. Nesse caso, o ônus da prova recai sobre o autor para estabelecer que realmente existia um contrato válido.
Acordos cobertos pelo Estatuto de Fraudes
Conforme aplicado nos Estados Unidos, o conceito geralmente exige que os seguintes tipos de contratos sejam redigidos para serem juridicamente vinculativos. O MYLEGS mnemônico às vezes é usado para ajudar a recordar o escopo desses acordos; as letras relevantes estão em maiúsculas abaixo.
- Quaisquer promessas feitas em relação ao casamento, incluindo presentes como um anel de noivado.
- Contratos que não podem ser concluídos em menos de um ano.
- Contratos de venda de terrenos. (As concessões não precisam ser cobertas, a menos que tenham um ano ou mais de duração.)
- Promete pagar a dívida de um patrimônio dos fundos pessoais do Executor. (No entanto, as promessas de pagar essa dívida dos fundos do patrimônio não estão sujeitas ao estatuto de fraude.)
- Contratos para a venda de Mercadorias acima de um determinado valor em dólar, geralmente US $ 500.
- Um contrato em que uma pessoa promete pagar a dívida de outra pessoa é considerado um "Fiador" e está sujeito ao estatuto de fraude.
Requisitos para acordos escritos nos termos do Estatuto
Nem todo documento escrito é necessariamente protegido sob o estatuto de fraude. Os seguintes atributos do contrato são geralmente necessários para que o contrato seja considerado válido e obrigatório:
- Estar na forma escrita, embora não precise necessariamente ser escrita na linguagem formal. Ou seja, uma lista de marcadores, por exemplo, será suficiente.
- O assunto do contrato deve ser identificado de uma maneira fácil de entender. Apelidos e outras identificações criptográficas devem ser evitados.
- Os termos essenciais devem ser detalhados - incluindo a natureza exata dos bens ou serviços e o (s) preço (s) acordado (s) ou outras considerações.
- As assinaturas de ambas as partes, idealmente. No mínimo, no entanto, a assinatura da parte que está sendo cobrada pelos bens ou serviços é normalmente necessária.
Principais Takeaways
- O estatuto das fraudes é um conceito de direito comum que exige contratos escritos para certos contratos serem vinculativos
- Aplica-se à venda de terrenos e à maioria das compras de mercadorias acima de US $ 500, entre outras transações
- Exceções se aplicam, assim como algumas variações por estado
O impulso para o estatuto de fraudes
O estatuto das fraudes tem suas raízes na Lei de Prevenção de Fraudes e Perjúrios, aprovada pelo Parlamento Inglês em 1677. A legislação - que estipulava um contrato por escrito - era usada para transações em que uma grande quantia de dinheiro estava em jogo - destinada a para evitar alguns dos mal-entendidos e atividades fraudulentas que podem ocorrer ao confiar em contratos orais.
De fato, o sistema jurídico inglês da época estava lutando sob as limitações da falta de provas escritas. Com os tribunais entupidos de processos, os casos eram frequentemente resolvidos pelo uso de testemunhas profissionais pagas para oferecer uma opinião a favor do licitante mais alto. Perjúrio e corrupção se tornaram a norma.
Como os pais fundadores moldaram o governo para o povo americano, eles adotaram a Lei de 1677 para ajudar a moldar como as transações comerciais e as disputas sobre elas deveriam ser tratadas no novo mundo. Como seus antepassados britânicos do século XVII, os fundadores decidiram que, ao fornecer um registro firme do contrato, contratos escritos e assinados minimizam a ambiguidade, reduzem a oportunidade de litígios posteriores e simplificam a resolução de tais ações, se elas ocorrerem.
Limitações no SOF quando o trabalho é iniciado
Em algumas situações, mesmo alguns acordos que normalmente exigiriam um contrato por escrito sob o estatuto de fraudes podem ser executáveis sem eles. Um mnemônico também está em uso aqui, o SWAPP; as letras relevantes são identificadas dentro das exceções e limitações cobertas abaixo.
Várias exceções dizem respeito a situações nas quais um acordo verbal resulta no início do trabalho ou em desembolsos financeiros em conexão com o trabalho. Tome uma situação em que as etapas sejam iniciadas para criar uma série de itens fabricados especialmente (o S no mnemônico SWAPP), como camisas com monograma. Se o cliente que os encomendou por telefone decidir posteriormente cancelar o pedido, ele provavelmente ainda será responsável por pelo menos pagamento parcial.
O mesmo se aplicará se melhorias ou modificações nos bens de um cliente, com base em acordos verbais, forem iniciadas e depois canceladas.
Tome uma situação em que um pintor de casa, depois que um proprietário solicite, adquira materiais e comece a redecorar uma casa. Se o proprietário inverter o curso e afirmar que não existe um contrato firme de pintura, o contratante provavelmente prevalecerá. Isso se deve ao que é conhecido como Promissory Estoppel (um dos Ps no SWAPP), que é definido como um princípio de "justiça fundamental" destinado a corrigir uma injustiça substancial.
O outro P no SWAPP também pode ser aplicado aqui. Refere-se ao Desempenho Parcial, no qual o fato de uma parte já ter cumprido suas responsabilidades nos termos do contrato pode servir para confirmar que um contrato realmente existia.
Outros casos em que registros escritos podem não ser necessários
Um único documento formal escrito nem sempre é obrigatório; algumas correspondências entre as partes que declaram claramente o contrato em termos materiais podem às vezes ser suficientes. Por exemplo, se o vendedor particular de um carro negociar o preço ou outras condições da venda por e-mail ou por meio de cartas escritas ao comprador, o eventual contrato, conforme memorizado nessas trocas, poderá satisfazer os requisitos de um contrato executório.
Às vezes, e-mails e faturas podem atender aos requisitos de estatuto de fraude para um contrato executório.
Além disso, o envio de uma fatura para trabalho, juntamente com o contrato declarado que foi acordado oralmente, pode representar um contrato vinculativo, especialmente se o cliente não cancelar o contrato dentro de 5 dias. Isso ilustra como uma confirmação por escrito entre comerciantes - o W no SWAPP - costuma ser suficiente como prova de um acordo sob o Estatuto de Fraudes.
Depois vem a admissão no tribunal, o A no SWAPP. É uma exceção à necessidade de um registro escrito se a parte contra a qual o contrato está sendo executado admitir em tribunal que houve, de fato, um acordo verbal válido.
O requisito de que todas as vendas de terrenos exigem um contrato por escrito pode não se aplicar a certas servidões, que são acordos que permitem o uso de imóveis por alguém que não tem interesse na propriedade.
Embora muitos acordos de servidão sejam formalizados por escrito, geralmente junto com o pagamento, a chamada servidão por necessidade é mais liberal. Quando uma parte é obrigada a usar a propriedade de outra pessoa para acessar a sua própria propriedade, tal servidão não exige um acordo por escrito e é aplicável pelas leis locais. Um exemplo de uma servidão por necessidade seria quando uma pessoa é obrigada a usar a entrada de automóveis de um vizinho para acessar sua casa.
Variações de Estado para Estado no Estatuto de Fraudes
As provisões para o estatuto de fraudes são aplicadas pelos estados, com base em códigos federais. Um exemplo de tais códigos é o Universal Commercial Code, o conjunto padronizado de leis comerciais que regulam contratos financeiros e que foi totalmente adotado pela maioria dos estados dos EUA.
Nos casos em que os artigos da UCC que afetam o estatuto das fraudes forem alterados, pode levar algum tempo para que essas alterações sejam refletidas nos estatutos de todos os estados. Além disso, alguns estados, incluindo Texas e Louisiana, têm algumas variações de longa data da norma nos estatutos de estatuto de fraude ou regulamentos relacionados.
Antes de confiar no estatuto de fraude em qualquer situação, convém pesquisar as disposições sobre estatuto de fraude no seu estado ou território e procurar aconselhamento jurídico, conforme necessário.
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