Formulário SEC 19b-4

O que é o formulário 19b-4 da SEC?

O Formulário SEC 19b-4 é um formulário usado para informar a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) de uma alteração de regra proposta por uma organização auto-reguladora (SRO), de acordo com a Regra 19b-4, de acordo com a Lei da Bolsa de Valores de 1934.

Uma organização auto-reguladora é um órgão não governamental que exerce algum grau de autoridade reguladora sobre um setor ou profissão. Exemplos de SROs no setor financeiro incluem bolsas de valores como a New York Stock Exchange ou a NASDAQ, agências de compensação registradas como The Depository Trust & Clearing Corporation e o Municipal Securities Rule Board Board.

Noções básicas sobre o Formulário 19b-4 da SEC

As organizações auto-reguladoras devem registrar o Formulário 19b-4 da SEC junto à SEC antes de fazer alterações em suas regras, especificamente com relação às regras de negociação. No registro, o SRO deve justificar as novas regras para a equipe da SEC, deixando claro que a mudança de regra suporta mercados de comércio justo e fornece proteção aos investidores e procedimentos de supervisão necessários. Um período de comentários públicos segue cada registro 19b-4, no qual outras trocas e o público podem expressar apoio ou oposição à mudança de regra proposta. Todos os arquivos 19b-4 são disponibilizados no sistema EDGAR (Electronic Document Gathering), Análise e Recuperação de Documentos. Após o preenchimento oficial do formulário, a revisão e aprovação ou negação da SEC podem levar de 90 a 270 dias. A equipe da SEC rejeitará os arquivos 19b-4 se alguma das informações necessárias for excluída do arquivo final.

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