Conselheiro de Investimento Fretado (CIC)
O conselheiro de investimento fretado é uma designação concedida pela Investment Adviser Association. Os consultores de investimento fretados devem trabalhar em uma posição elegível para uma empresa membro da Investment Adviser Association, manter um código de conduta ética e enviar referências profissionais e de caráter.
Entendendo os Conselheiros de Investimentos Fretados (CIC)
O consultor de investimentos fretado, ou CIC, refere-se a uma designação concedida a indivíduos com qualificações e experiência consistentes com as descritas na Lei de Consultores de Investimentos de 1940. Isso inclui a responsabilidade fiduciária e ética que o consultor tem para com seus clientes, assim como sua experiência e experiência. Habilidades.
A Investment Advisor Association premia a designação CIC a indivíduos que atualmente trabalham como consultores de investimento, demonstraram aconselhamento sobre investimento e habilidades avançadas de gerenciamento de portfólio, geralmente supervisionando grandes contas e fundos mútuos, e que possuem a designação de analista financeiro. O objetivo do prêmio é identificar indivíduos com experiência significativa como consultores de investimentos e gerentes de portfólio.
Qualificação como Conselheiro de Investimento Fretado
Como fiduciários, os consultores de investimentos fretados devem fornecer consultoria personalizada e imparcial, de acordo com os melhores interesses do cliente. A designação da CIC também requer pelo menos cinco anos de experiência profissional qualificada. Ocupações elegíveis são aquelas nas quais mais de 50% do tempo de trabalho é dedicado ao aconselhamento contínuo de investimentos e ao gerenciamento de portfólio. Os consultores de investimentos fretados devem ser recertificados anualmente.
Como parte do processo de inscrição, os candidatos devem identificar suas responsabilidades no trabalho, como pesquisa econômica e análise de valores mobiliários. Os candidatos também devem fornecer referências de trabalho e caráter e preencher um questionário de ética. As inscrições são analisadas duas vezes por ano, com prazos para consideração de 1º de abril e 1º de outubro.
A Associação de Consultores de Investimentos
A Investment Adviser Association é uma associação sem fins lucrativos que representa exclusivamente os interesses de empresas de consultoria de investimento registradas pelo governo federal. Fundada em 1937, a associação desempenhou um papel importante na promulgação da Lei de Consultores de Investimentos de 1940. Sua associação consiste em mais de 640 empresas que administram coletivamente mais de US $ 20 trilhões para uma ampla variedade de investidores individuais e institucionais.
Os objetivos declarados da Investment Adviser Association são:
- Promover altos padrões de integridade, responsabilidade pública e competência na profissão de consultor de investimentos.
- Proporcionar uma representação eficaz e de qualidade da profissão de consultor de investimentos em todos os níveis do governo no que diz respeito ao desenvolvimento, formulação e promulgação de legislação, regras e regulamentos relativos a consultores de investimento.
- Fornecer benefícios, serviços e produtos que auxiliam e agregam valor às firmas-membro no curso de seus negócios.