Series 79
O exame da série 79, conhecido como Exame de qualificação de representante de banco de investimento (IB), é um exame para determinar se um representante registrado está qualificado para se tornar um banqueiro de investimento. O exame é administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e avalia a competência daqueles que procuram posições em banco de investimento, determinando se eles têm conhecimento adequado de fusões e aquisições, aquisições, reestruturação financeira, banco de investimento público e refinanciamento, entre outros áreas. Aqueles que desejam fazer o exame devem ser patrocinados por uma empresa membro da FINRA.
Quebrando a Série 79
O exame da série 79 é destinado a representantes registrados cujas habilidades são mais específicas do que as fornecidas pelo exame mais amplo da série 7. Novas regras foram promulgadas em 2009 para preparar melhor os indivíduos especificamente para atividades de banco de investimento ou supervisão dessas atividades.
Série 79 Foco
O exame inclui 175 perguntas e se concentra em quatro áreas de função diferentes (número de perguntas em cada seção entre parênteses):
1. Coleta, análise e avaliação de dados (75)
2. Subscrição / novas transações de financiamento, tipos de ofertas e registro de valores mobiliários (43)
3. Fusões e aquisições, ofertas públicas de aquisição e transações de reestruturação financeira (34)
4. Regulamentos Gerais da Indústria de Valores Mobiliários (23)
Pré-requisitos da série 79
Embora um candidato deva ser patrocinado por uma empresa membro da FINRA, não há exame de pré-requisito.
Série 79 Atividades permitidas
Aqueles que passam na Série 79 podem se envolver nas seguintes atividades:
- Ofertas de dívidas e ações, incluindo colocações privadas e ofertas públicas.
-Fusões e aquisições
Ofertas -Tender
-Reestruturações financeiras
-Asset vendas
-Distribuições ou outras reorganizações societárias
Transações de combinações de negócios
Exemplos de perguntas da série 79
1. Eu me envolvo em um trabalho de banco de investimento limitado à estruturação de ofertas de títulos privados em minha empresa. De que registro (s) vou precisar para participar dessa atividade?
Você pode se registrar como um Representante de Banco de Investimento (IB) passando no Exame Série 79 ou como Representante de Ofertas de Valores Mobiliários (PR) passando no Exame Série 82.
2. Os negócios da minha empresa estão limitados à estruturação e à venda de ofertas de títulos privados. Que registro (s) vou precisar para me envolver nos dois tipos de atividades?
Você tem duas opções de registro para participar dessas atividades: (a) registrar-se como Representante de Ofertas de Valores Mobiliários (Série 82) ou (b) registrar-se como Representante de Banco de Investimento (Série 79) e como Representante Geral de Valores Mobiliários (Série 7) ou um representante corporativo de valores mobiliários (série 62).
3. Sou registrado como Representante de Banco de Investimento (Série 79) sob a Regra NASD 1032 (i) Banco de Representante-Investimento Limitado. A regra estabelece que as pessoas cujas atividades envolvem “assessorar ou facilitar ofertas de títulos de dívida ou patrimônio através de uma colocação privada ou uma oferta pública, incluindo ... marketing….” Devem se registrar como Representantes de Bancos de Investimento. Isso significa que posso participar de atividades de road show e esforços de venda direta relacionados a uma oferta de títulos de dívida ou ações sem obter nenhum registro adicional?
A categoria de registro de Representante de banco de investimento destina-se a incluir banqueiros de investimento que, como parte de suas atividades profissionais, aconselham ou facilitam a comercialização de uma oferta. Isso inclui atividades como preparar um plano de marketing, aconselhar sobre um plano de marketing preparado por uma equipe de vendas ou desenvolver e / ou contribuir com informações para materiais de marketing. No entanto, não incluiria pessoas que comercializam ativamente a oferta e interagem com investidores ou potenciais investidores, como pessoas envolvidas em atividades de road show. Essa pessoa também precisaria ser registrada como Representante Geral de Títulos (Série 7), Representante Corporativo de Títulos (Série 62) ou Representante de Ofertas de Títulos Privados (Série 82), dependendo do tipo de oferta a ser feita.
4. Sou registrado como representante geral de valores mobiliários (Série 7) e me dedico à venda e marketing de colocações privadas e ofertas públicas. Preciso de registros adicionais?
Se você estiver envolvido apenas na venda da oferta ou no marketing ativo da oferta para investidores ou potenciais investidores, o registro da Série 7 será suficiente. No entanto, se você deseja participar de atividades como a preparação de um plano de marketing ou o aconselhamento sobre um plano de marketing preparado por uma equipe de vendas ou o desenvolvimento e / ou a contribuição de informações para materiais de marketing, também precisará ser registrado como um representante de banco de investimento ( Série 79).
Detalhes do exame Series 79
Os candidatos recebem marcadores de quadro branco / apagamento a seco e calculadoras eletrônicas básicas, pois algumas perguntas envolvem cálculos. O exame pode conter perguntas que exijam o uso de exposições, como tabelas, gráficos e tabelas.
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