Series 24
A Série 24 é um exame e uma licença que autoriza o titular a supervisionar e gerenciar as atividades da filial em um corretor. É também conhecido como Exame de Qualificação de Principal de Valores Mobiliários Gerais e foi projetado para testar o conhecimento e a competência dos candidatos com o objetivo de se tornarem diretores de valores mobiliários de nível de entrada. As atividades de supervisão permitidas após a aprovação no exame incluem conformidade regulamentar sobre atividades de negociação e criação de mercado, subscrição e publicidade.
O exame da série 24 é administrado pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) e abrange tópicos como títulos corporativos, fundos de investimento imobiliário, negociação, contas de clientes e diretrizes regulatórias. Para se qualificar para o registro do principal, o candidato deve passar no exame Série 24, no exame SIE (Essentials Industry Industry) e em um dos cinco exames de qualificação de nível representativo a seguir: Série 7, 57, 79, 82 ou 86/87. Os candidatos também podem passar nos exames das séries 24 e 16, mas não no SIE e se qualificar para o registro do diretor de pesquisa.
Compreendendo o exame da série 24
O exame contém 150 perguntas pontuadas e 10 perguntas que não são pontuadas, com as perguntas não pontuadas distribuídas aleatoriamente ao longo do exame. Para passar, o candidato deve responder corretamente a pelo menos 105 perguntas das 150 perguntas pontuadas. Isso equivale a uma pontuação de 70%. O administrador do teste fornece calculadoras eletrônicas e quadros e marcadores para apagar a seco. Nenhuma outra calculadora, referência ou material de estudo é permitida na sala de exames.
Os candidatos têm um tempo máximo de três horas e 45 minutos para concluir o exame. Uma empresa membro da FINRA ou outras empresas aplicáveis podem registrar um candidato para fazer o exame, preenchendo um Formulário U4 e pagando a taxa de exame de US $ 120.
O conteúdo da Série 24 está agrupado nas cinco principais funções que um diretor geral de valores mobiliários realiza regularmente no trabalho de um corretor. Essas funções incluem:
- Supervisão do registro das atividades de corretagem e revenda e gerenciamento de pessoal (nove perguntas): inclui requisitos e isenções regulatórias, diferenças entre vários registros, contratação e registro de pessoas associadas e manutenção de registros.
- Supervisão das atividades gerais de corretagem e revendedor (45 perguntas): Isso inclui o desenvolvimento, implementação e atualização de políticas da empresa; procedimentos escritos de supervisão; e controles. Também inclui supervisão da conduta de pessoas associadas; ação disciplinar; supervisão de remuneração; e desenvolvimento, avaliação e entrega de produtos e serviços.
- Supervisão de atividades relacionadas a clientes institucionais e de varejo (32 perguntas): Isso inclui a supervisão da abertura e manutenção de novas contas de contas existentes, bem como o monitoramento de palestras e outras comunicações públicas. Além disso, inclui a revisão de transações, recomendações e atividades da conta para divulgações adequadas.
- Supervisão das atividades de negociação e de criação de mercado (32 perguntas): Isso inclui a supervisão da entrada, do roteamento e da execução de ordens, bem como a reserva e liquidação adequada das negociações e a revisão das execuções para conformidade.
- Supervisão de Banco de Investimento e Pesquisa (32 perguntas): Isso inclui o desenvolvimento e manutenção de políticas, procedimentos e controles relacionados às atividades e pesquisas de banco de investimento. Também envolve a revisão e aprovação de divulgações a investidores, livros de notas e materiais de marketing.