SEC Schedule 13D
O Anexo 13D da SEC é um formulário que a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA exige que alguns acionistas arquivem no prazo de 10 dias após a compra de uma ação. Os investidores que se qualificam ao Cronograma 13D são proprietários beneficiários de mais de 5% do capital votante de uma empresa. O Anexo 13D é às vezes conhecido como relatório de propriedade benéfica e é determinado por uma emenda de 1968 à Securities Exchange Act de 1934.
BREAKING SEC SEC Schedule 13D
O Anexo 13D da SEC é um relatório exigido pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) de qualquer indivíduo ou entidade que detenha mais de 5% do capital votante de qualquer empresa de capital aberto. Mais especificamente, o indivíduo deve ser um proprietário benéfico dessas ações. A SEC define um acionista benéfico como qualquer pessoa com poder de voto ou investimento sobre suas ações.
Originalmente, o acionista arquivou o Anexo 13D na empresa cujas ações haviam comprado, bem como em qualquer bolsa na qual as ações fossem negociadas. A Lei Dodd-Frank de 2010 removeu esse requisito, e os proprietários beneficiários agora enviam seus Agendamentos 13D diretamente à SEC. O relatório é então carregado no banco de dados online EDGAR da comissão para revisão pública. Quaisquer alterações na posição do acionista de mais de 1% da ação em circulação devem ser relatadas em uma alteração subsequente ao Anexo.
Exceções a esta regra permitem arquivar uma forma condensada do relatório, Anexo 13G, por qualquer membro de um dos três grupos. O primeiro são investidores isentos, que adquiriram suas ações antes da empresa registrar-se na SEC. O segundo grupo é composto por investidores institucionais qualificados, que relatam suas posições no final de um ano civil no relatório. O grupo final está isento dos requisitos do Anexo 13D desde 1998. O grupo inclui investidores passivos que podem certificar que não têm intenção de controlar ou influenciar a empresa que emite as ações.
O Propósito do Anexo 13D
A Seção 13D foi adicionada à Securities Exchange Act de 1934 como parte de uma emenda de 1968 conhecida como Williams Act. Esse acréscimo respondeu ao aumento do uso de ofertas públicas como parte de aquisições corporativas. Ele foi projetado para avisar investidores individuais com antecedência sobre mudanças iminentes no controle corporativo que poderiam resultar da consolidação do poder de voto pelos invasores corporativos. A Seção 13G foi adicionada em 1977 para permitir que grupos de investidores que fossem investidores profissionais ou que provavelmente não participassem do ativismo dos acionistas tivessem uma versão mais curta do Anexo 13D.
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