Formulário SEC N-2

O que é o Formulário N-2 da SEC

O formulário N-2 da SEC é um arquivamento na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) que deve ser submetido pelas empresas de investimento de gestão fechada para se registrar nos termos da Lei das Sociedades de Investimento de 1940 e para oferecer suas ações nos termos da Lei dos Valores Mobiliários de 1933. existe uma exceção para empresas de investimento para pequenas empresas licenciadas pela Small Business Administration. O Formulário N-2 da SEC destina-se a fornecer aos investidores informações sobre empresas de administração fechadas, úteis para determinar a atratividade de uma empresa de investimento.

O formulário N-2 também é conhecido como "declaração de registro".

QUEBRANDO A SEC Formulário N-2

A parte A do formulário N-2 da SEC, o prospecto, deve conter informações claramente escritas sobre o investimento que o investidor médio, que pode não ter experiência em finanças ou direito, possa entender. Esta informação deve descrever as taxas do investimento; Destaques Financeiros; plano de distribuição; uso de receitas; gestão; capital social, dívida de longo prazo e outros valores mobiliários; inadimplência e mora em títulos seniores; e processos judiciais pendentes. A Parte B contém informações adicionais que podem ser de interesse para alguns investidores, como objetivos e políticas de investimento, principais detentores de valores mobiliários e demonstrações financeiras.

O Formulário N-2 é uma declaração de registro em três partes que consiste em um prospecto, uma declaração de informações adicionais (SAI) e algumas outras informações.

1. O prospecto foi projetado para fornecer aos acionistas informações essenciais sobre o fundo e deve ser redigido em linguagem clara e concisa ( ou seja, inglês simples).
2. A SAI foi projetada para fornecer aos acionistas informações adicionais e mais detalhadas sobre um fundo, seus provedores de administração e serviços e suas políticas. A SAI não é entregue aos acionistas, mas deve estar disponível mediante solicitação gratuitamente.
3. Outras informações incluídas na declaração de registro incluem documentos organizacionais corporativos e determinados contratos e políticas de conformidade.

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