Formulário SEC 8-A12B
Um registro na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) que é necessário quando uma empresa deseja emitir determinadas classes de valores mobiliários, incluindo direitos de compra desses valores em uma data futura. Esse registro também é conhecido como Registro para Listagem de uma Segurança em um Formulário de Intercâmbio Nacional. Incluídos no Formulário 8-A12B da SEC estão os detalhes do emissor e da garantia.
BREAKING SEC SEC Form 8-A12B
O Formulário 8-A12B da SEC pode ser extremamente útil para investidores que estão considerando a compra de direitos sobre ações preferenciais e outros tipos de títulos híbridos de renda fixa. Como muitos desses títulos não são seguidos regularmente na mídia financeira, a melhor fonte de informações definitivas pode ser encontrada frequentemente na declaração de registro inicial da SEC.
Outra forma útil, 8-A
O Formulário 8-A é, na verdade, um tipo abreviado de declaração de registro de valores mobiliários, criada inicialmente sob a Securities Exchange Act de 1934, também conhecida como “Exchange Act”, que efetivamente registra uma classe dos valores mobiliários de qualquer emissor. O Formulário 8-A determina a divulgação de informações gerais sobre os valores mobiliários do emissor, tais como direitos de voto, direitos de pagamento de dividendos, bem como quaisquer disposições contra aquisições delineadas nos estatutos e estatutos do emissor. Os modelos de divulgação devem incluir demonstrações financeiras auditadas de acordo com as normas e por uma empresa de contabilidade registrada no Conselho de Supervisão Contábil de Empresa Pública.
Após a eficácia de uma declaração de registro nos termos da Lei de Valores Mobiliários de 1933, conforme alterada (a "Lei de Valores Mobiliários"), que cobre uma oferta pública inicial (IPO) ou uma oferta pública direta (DPO), os emissores dos valores mobiliários podem registrar um registro declaração cobrindo uma classe de valores mobiliários de acordo com o Exchange Act, que permite que os emissores listem seus valores mobiliários registrados na oferta pública inicial ou direta, em uma bolsa de valores nacional.
Formulário 10
Os emissores que não optarem por registrar uma declaração de registro que cubra uma oferta pública inicial ou direta, arquivariam uma declaração de registro sob a Lei do Exchange no Formulário 10, que exige demonstrações financeiras mais abrangentes e outras medidas de divulgação mais abrangentes do que as exigidas pelo Formulário 8-A. Como a relativa facilidade e simplicidade do Formulário 8-A e seus requisitos de divulgação consideravelmente menos rigorosos, em comparação com a contraparte do Form 10, o Form 8-A é usado com emitentes com frequência significativamente maior do que aqueles que optam pelo Form 10, que raramente é usado, e que exige que o emissor arquive relatórios nos termos da Seção 13 ou 15 (d) do Exchange Act.
Formulários relacionados: SEC Forms 8-A12B / A, 8-A12G, 8-A12G / A
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