Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC)
A Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC) é uma organização que supervisiona os negociantes de investimento, corretores e atividade comercial nos mercados de dívida e ações no Canadá - e protege os investidores.
Entendendo a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC)
A Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC) é uma organização auto-reguladora e é equivalente à Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) nos EUA. Fundada em 2008, seu objetivo é manter mercados justos e ordenados e regular todos os valores mobiliários. comércio relacionado ao país - incluindo atividades de vendas relacionadas a investimentos de corretores, agentes e consultores financeiros.
O IIROC opera sob Ordens de Reconhecimento das comissões provinciais e territoriais de valores mobiliários que compõem os Administradores de Valores Mobiliários do Canadá (CSA). Possui poderes quase judiciais para estabelecer e aplicar leis nos mercados canadenses de valores mobiliários e de negociação - e pode cobrar multas, suspensões e outras ações disciplinares contra empresas, corretores e consultores inadimplentes.
As empresas regulamentadas pelo IIROC também participam do Fundo Canadense de Proteção ao Investidor (CIPF), que protege investidores individuais no caso de uma empresa de investimento falir. Conforme previsto no Acordo do Setor entre o CIPF e o IIROC, o IIROC recomenda um Diretor do Setor para indicação ao Conselho do CIPF.
O que a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá faz
- Escreve regras que definem altos padrões regulatórios e do setor de investimentos e as aplica.
- Examina todos os consultores de investimentos empregados por empresas regulamentadas pelo IIROC para garantir que eles tenham bom caráter, sejam treinados adequadamente e tenham concluído com êxito todos os cursos educacionais, verificações de antecedentes e programas necessários.
- Conduz análises de conformidade financeira e define requisitos mínimos de capital para garantir que as empresas tenham capital suficiente.
- Realiza análises de conformidade da conduta de negociação para verificar os procedimentos de balcão de negociação das empresas de negociação. As análises avaliam se os procedimentos de recepção cumprem as Regras de Integridade do Mercado Universal (UMIR) e as leis de valores mobiliários provinciais aplicáveis.
- Realiza vigilância de mercado e análise de revisão de negociação para garantir que a negociação seja realizada de acordo com a UMIR e a lei de valores mobiliários da província aplicável.
- Investiga uma possível conduta imprópria do revendedor ou do mercado por suas empresas revendedoras, pessoas aprovadas e outros participantes do mercado e pode instaurar processos disciplinares que podem resultar em penalidades, incluindo multas, suspensões e proibições ou rescisões permanentes para indivíduos e empresas.