FINRA BrokerCheck
O FINRA BrokerCheck é uma ferramenta on-line gratuita que ajuda indivíduos a pesquisar corretores, corretoras, consultorias e consultores de investimentos. Ao visitar o BrokerCheck, os investidores podem ver uma variedade de informações que podem ser úteis na seleção e verificação de um fornecedor de consultoria financeira individual ou de uma corretora / corretora, como descrições, serviços oferecidos, credenciais, sanções, registros e muito mais. O BrokerCheck é oferecido e administrado pela FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), o maior regulador não-governamental de empresas de valores mobiliários dos Estados Unidos. Os dados e informações disponíveis no BrokerCheck provêm principalmente de duas fontes: o Central Registration Depository (CRD), o banco de dados de registro e licenciamento on-line do setor de valores mobiliários, fornece as informações do corretor e da corretora, enquanto as informações sobre empresas e representantes de consultores de investimentos são do Securities and Banco de dados da IARD (Exchange Adviser Investment Depositary Registration Depositary).
Quebrando o FINRA BrokerCheck
Dada a amplitude de suas fontes de dados, o FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) contém informações sobre cerca de 700.000 corretoras / corretoras e empresas de consultores / consultores, além de milhares de empresas registradas anteriormente. O FINRA BrokerCheck também é uma ferramenta explicativa que mostra como usar e gerenciar adequadamente as informações fornecidas. Com o FINRA BrokerCheck, um investidor pode encontrar a história de uma empresa, aprender sobre quaisquer indiscrições e localizar e identificar escolhas populares entre os investidores.
FINRA BrokerCheck: informações disponíveis
Em relação aos corretores que estão atualmente registrados na FINRA, uma bolsa de valores nacional ou que foram registrados nos últimos 10 anos, o FINRA BrokerCheck fornece:
- Um resumo do relatório de um corretor e suas credenciais
- Qualificações do corretor, como registros ou licenças atuais, incluindo exames pelos quais eles passaram
- Histórico de registro e emprego que inclui uma lista de empresas de valores mobiliários em que uma corretora está registrada ou foi registrada anteriormente, além de um histórico de empregos que remonta a 10 anos (dentro e fora do setor).
- Divulgações sobre atividades criminais, regulatórias, judiciais civis ou de reclamações de clientes
Para as corretoras, o BrokerCheck fornece:
- Um resumo do relatório de uma empresa e seus antecedentes
- Um perfil de empresa que descreve as origens, sua liderança e quem é o proprietário
- Um histórico sólido de aquisições, fusões ou mudanças de nome
- Uma seção de operações firmes que inclui suas licenças e registros, em que tipo de negócios se envolve e outras divulgações operacionais
- Uma seção de divulgações que contém informações de sentenças arbitrais, eventos disciplinares e questões financeiras em seu registro (passado e pendente).
O BrokerCheck não contém nenhuma informação que não tenha sido divulgada ao sistema CRD, algumas informações pessoais ou confidenciais (números do Seguro Social ou endereços residenciais), bem como julgamentos ou garantias reais. Para obter mais informações, consulte a página informativa e FAQs do FINRA BrokerCheck.
FiINRA BrokerCheck Outros Recursos
Além do BrokerCheck, as pessoas que pensam em contratar um corretor ou consultor de investimentos devem procurar os recursos de seus órgãos reguladores estaduais, que também supervisionam e podem exigir o registro de corretores ou consultores. A FINRA também fornece dois bancos de dados adicionais adicionais: FINRA Arbitration Awards Online e FINRA Disciplinary Actions Online.
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