Series 62
A Série 62 é uma certificação que fornece aos representantes registrados a autoridade para negociar ações corporativas e títulos de dívida corporativa para clientes. Os representantes da série 62 podem negociar alguns dos títulos individuais mais comumente negociados, incluindo ações, títulos, fundos fechados e fundos negociados em bolsa.
BREAKING Series 62
A série 62 é uma das certificações mais comuns obtidas por representantes registrados de uma organização financeira. Seu escopo é amplo, permitindo que os representantes negociem ações, títulos corporativos, ações preferenciais e alguns títulos lastreados em ativos. É frequentemente acompanhada pela Série 6, que permite que representantes certificados negociem fundos mútuos abertos, fundos de investimento em unidade (UITs), anuidades variáveis, seguro de vida variável e alguns títulos de fundos municipais.
O exame da série 62 é mantido pela FINRA (Autoridade Reguladora do Setor Financeiro) e administrado em centros de testes em todo o país. É também conhecido como Exame de Qualificação para Representante de Valores Mobiliários.
Ele testa o conhecimento de um indivíduo sobre os mercados de ações e títulos corporativos, análises e características de segurança, regulamentos do setor e o tratamento de contas de clientes. Com a certificação Série 62, os representantes registrados podem negociar o seguinte:
- Títulos corporativos (ações e títulos)
- Garantia de Direitos
- Fundos fechados
- Fundos do mercado monetário
- Depósitos e certificados de provisão para títulos corporativos
- Fundos de investimento imobiliário (REITs)
- Títulos lastreados em ativos
- Títulos lastreados em hipotecas
- Fundos negociados em bolsa
O teste consiste em 115 perguntas de múltipla escolha, feitas ao longo de 150 minutos. É necessária uma pontuação igual ou superior a 70% para aprovação. O exame da série 62 não tem pré-requisitos. Os candidatos devem ser patrocinados por um corretor registrado. O custo do exame é de US $ 95.
Conteúdo do exame
O exame da série 62 inclui quatro seções de conteúdo.
Seção Um - Tipos e Características de Valores Mobiliários e Investimentos
O conteúdo da seção um inclui títulos de ações, títulos de dívida corporativa, títulos lastreados em ativos, empresas de investimento, títulos do governo e de agências dos EUA, derivativos e produtos estruturados. A seção um inclui 25 perguntas.
Seção Dois - O Mercado de Valores Mobiliários
O conteúdo da seção dois inclui a emissão de títulos corporativos, negociação de títulos corporativos, detalhes sobre a Securities Exchange Act de 1934, que governa o mercado secundário, e as regras de conduta da FINRA / NASD. Esta seção possui 40 perguntas.
Seção Três - Avaliação de Valores Mobiliários e Investimentos
A seção três abrange a análise de valores mobiliários, a economia, o planejamento de investimentos e a adequação dos investidores e as conseqüências fiscais das transações com valores mobiliários. A seção três inclui 14 perguntas.
Seção Quatro - Tratamento de Contas de Clientes e Regulamentos do Setor de Valores Mobiliários
A seção quatro discute contas de clientes, documentação de contas, transações em contas, entrega / pagamento de clientes, extensões de crédito no setor de valores mobiliários, regulamentos gerais de corretores e revendedores, regulamentos FINRA / NASD e a Lei de Proteção ao Investidor de Valores Mobiliários. A seção quatro inclui 36 perguntas.
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