Definição de BDW do formulário SEC
O Formulário DBW da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) é um documento que deve ser preenchido por todas as corretoras de valores mobiliários que desejam rescindir seu status de corretora registrada. O título do formulário é Solicitação uniforme do formulário da SEC para retirada de corretor-revendedor.
Em termos mais simples, este Formulário permite que as corretoras fechem as lojas ou parem de atuar na capacidade de uma corretora. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) determina o uso do Formulário DBW. Os corretores - que compram e vendem valores mobiliários em nome de seus clientes investidores - também podem usar o documento para fazer uma retirada parcial da atividade de negociação. Uma remoção parcial encerra o registro de um corretor dentro de jurisdições específicas e organizações de auto-regulação (SRO). No entanto, uma retirada parcial não encerra os requisitos de arquivamento da empresa na SEC e nos demais SROs e jurisdições restantes.
O objetivo do Formulário é ajudar a SEC a determinar se é do interesse do público que um corretor revise seu registro.
Disposições específicas do formulário SEC BDW
A Seção 15 da Lei da Bolsa de Valores de 1934 abrange as disposições que regem todos os corretores registrados pela Comissão de Valores Mobiliários. O objetivo do Formulário é ajudar a SEC a determinar se é do interesse do público que um corretor revise seu registro. A SEC e a Associação Nacional de Revendedores de Valores Mobiliários (NASD) mantêm todas as informações fornecidas por meio do preenchimento dos Formulários BDW em registro. As informações contidas nos arquivos estão disponíveis ao público.
As Corretoras podem enviar o Formulário BDW eletronicamente com o Depositário Central de Registro (CRD), que também é supervisionado pela FINRA. Algumas jurisdições também podem exigir o preenchimento separado de uma cópia em papel do Formulário e ter requisitos adicionais de preenchimento. Consequentemente, o solicitante deve entrar em contato com as autoridades apropriadas para obter requisitos específicos de arquivamento, para garantir que eles sejam totalmente compatíveis.
Exemplo do mundo real
De acordo com a FINRA, quando os corretores revogam o registro de sua empresa usando a Solicitação uniforme de retirada de corretor-revendedor, eles devem ter em mente os seguintes pontos:
- Antes de preencher o Formulário BDW, os corretores devem alterar o Form BD para atualizar qualquer informação imprecisa ou incompleta.
- Os corretores podem registrar um Formulário de alteração apropriado on-line através da Web CRD.
- Esteja ciente de que algumas jurisdições podem ter requisitos adicionais de arquivamento para retirar um registro.
Além disso, as empresas devem garantir que entrem em contato com as jurisdições apropriadas para atender a seus requisitos específicos de arquivamento. Um diretório de estados e jurisdições está disponível no site da North American Securities Administrators Association.
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