Formulário SEC ATS-R
O Formulário SEC ATS-R é uma solicitação trimestral de atualização necessária à Securities and Exchange Commission por sistemas de negociação alternativos. O Formulário SEC ATS-R detalha as atividades trimestrais do sistema de negociação alternativo em termos de volume unitário e em dólar das negociações em todos os tipos de valores mobiliários. Um ATS deve arquivar o formulário dentro de 30 dias após o final do trimestre do calendário.
BREAKING SEC SEC Form ATS-R
A SEC define um sistema de negociação alternativo como "qualquer organização, associação, pessoa, grupo de pessoas ou sistemas (1) que constitua, mantenha ou ofereça um mercado ou instalações para reunir compradores e vendedores de valores mobiliários ou para realizar com relação aos valores mobiliários, as funções comumente desempenhadas por uma bolsa de valores na aceção da Regra 3b-16, de acordo com a Lei da Bolsa; e (2) que não (i) estabelecem regras que regem a conduta de assinantes que não a conduta de negociação de tais assinantes. nessa organização, associação, pessoa, grupo de pessoas ou sistema, ou (ii) disciplinar assinantes que não sejam por exclusão da negociação ".
No Formulário SEC ATS-R, a entidade deve reportar o volume total da unidade de transação e o volume total de dólares da transação do trimestre civil mais recente para os seguintes valores mobiliários:
- Títulos cotados em ações
- Nasdaq National Market Securities
- Nasdaq SmallCap Market Securities
- Regra 144A: Valores Mobiliários
- Penny Stocks
- Outros títulos patrimoniais
- Direitos e Warrants
- Opções listadas
- Opções não listadas
- Títulos do governo
- Títulos Municipais
- Títulos da dívida corporativa
- Títulos relacionados a hipotecas
- Outros títulos de dívida
O ATS também deve fornecer valores de transação por volume unitário e em dólar para os Valores mobiliários listados, Nasdaq National Market Securities, Nasdaq SmallCap Market Securities e Opções listadas nas negociações fora do horário comercial que ocorrem no ATS.
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