SEC Form ADV

O que é o Formulário ADV da SEC

O Formulário ADV da SEC é usado pelos consultores de investimentos para se registrar na Securities and Exchange Commission (SEC) e nas autoridades estaduais de valores mobiliários. Ele detalha qualquer ação disciplinar tomada contra o consultor e descreve seus serviços, honorários, formação profissional e práticas de negócios.

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O Formulário ADV da SEC consiste em duas partes. A Parte 1 requer informações sobre os negócios, propriedade, clientes, funcionários, práticas comerciais, afiliações e quaisquer eventos disciplinares do consultor de investimento ou de seus funcionários. A Parte 2 exige que os consultores de investimento preparem folhetos narrativos escritos em inglês simples que contenham informações como os tipos de serviços de consultoria oferecidos, o cronograma de honorários do consultor, informações disciplinares, conflitos de interesse e os antecedentes educacionais e comerciais da administração e do pessoal consultivo principal da conselheiro.

A brochura é o principal documento de divulgação que os consultores de investimento fornecem aos seus clientes. Antes de contratar alguém para ser consultor de investimentos, os investidores devem solicitar as duas partes do Form ADV do consultor e ler com atenção. O formulário ADV está disponível ao público no site da IAPD (SEC), em www.adviserinfo.sec.gov.

Os consultores de investimento devem informar os clientes sobre quaisquer alterações materiais na brochura e fornecer a brochura atualizada. Eles também precisam fornecer aos clientes um suplemento de brochura que fornece informações sobre os funcionários específicos, agindo em nome do consultor de investimentos, que realmente fornecem os conselhos de investimento ao cliente. Este suplemento deve ser entregue ao cliente antes que o funcionário comece a fornecer consultoria de investimento a um cliente, ou quando houver nova divulgação de um evento disciplinar ou uma mudança material nas informações disciplinares que já foram divulgadas.

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