Instituto Canadense de Valores Mobiliários (CSI)
O Canadian Securities Institute é o principal fornecedor do Canadá de credenciais profissionais e programas de conformidade para o setor de serviços financeiros. Suas designações são reconhecidas pela Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá (IIROC) e pela Canadian Securities Administrators (CSA), com muitas designações necessárias para as atividades das indústrias de valores mobiliários nas províncias e territórios do Canadá.
QUEBRANDO O Canadian Securities Institute (CSI)
O Canadian Securities Institute faz parte do setor de valores mobiliários do Canadá desde 1970. Começou como uma organização sem fins lucrativos e se tornou uma entidade com fins lucrativos em 2002. Em 2010, foi adquirido pela Moody's Corporation. Sob a Moody's Corporation, a CSI opera como sua própria empresa separada.
O Canadian Securities Institute fornece suporte de licenciamento para a Organização Reguladora da Indústria de Investimento do Canadá, o equivalente canadense à FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) nos EUA. CSI oferece o Canadian Securities Course (CSC), necessário para indivíduos que trabalham como registrados representante no setor de valores mobiliários do Canadá. Cada província canadense tem sua própria comissão governamental de valores mobiliários, o que leva a diferentes requisitos para os profissionais de valores mobiliários por jurisdição.
Licenciamento, credenciais e educação CSI
O licenciamento, as credenciais e os materiais educacionais da CSI visam principalmente os canadenses, mas também têm parcerias com outras regiões. Possui parcerias educacionais com China, Europa, Oriente Médio, Caribe e América Central. Algumas de suas designações também são reconhecidas internacionalmente, permitindo substitutos nos exames regulamentares.
A CSI é uma das principais operadoras de licenciamento, treinamento e recursos educacionais para o setor de valores mobiliários do Canadá. A CSI oferece mais de 170 cursos nas áreas de banco de varejo, planejamento e seguros financeiros, administração e negociação de investimentos, administração de patrimônio e private banking, administração de empresas e administração, supervisão e conformidade. Seus cursos e testes são facilmente acessíveis on-line e através de uma variedade de centros de testes.
A designação mais popular da CSI é o Canadian Securities Course. O CSC foi a primeira designação oferecida no Canadá, com sua disponibilidade a partir de 1964. O CSC é um requisito primário para trabalhar em muitas áreas de serviços financeiros no Canadá. Geralmente, é necessário em todas as províncias e territórios o trabalho no setor de valores mobiliários. O CSC também é uma das várias disposições que podem permitir uma isenção de profissão financeira canadense do exame US Securities Industry Essentials (SIE).
Os fundos de investimento no Canadá (IFC) são outra designação popular de CSI entre os profissionais financeiros. Serve de licença para os negociantes de fundos mútuos.
Outros cursos oferecidos pela CSI incluem o seguinte:
- Manual de Conduta e Práticas (CPH)
- WME (Wealth Management Essentials)
- Técnicas de Gestão de Investimentos (IMT)
- Técnicas de gerenciamento de portfólio (PMT)
- Curso de Fundamentos de Derivativos (DFC)
- Curso de Licenciamento de Opções (OLC)
- Curso de Licenciamento de Futuros (FLC)
- Curso para Parceiros, Diretores e Oficiais Seniores (DOP)
- Curso de Gerentes de Filial (BMC)
- Curso de Exame para Supervisores de Commodities do Canadá (CCSE)
- Exame de Qualificação dos Diretores de Conformidade (CCO)
- Exame de qualificação de diretores financeiros (CFO)
- Curso de Supervisores de Opções (OPSC)
- Curso do Diretor de Conformidade da Filial (BCO)
- Curso de Seguros Canadense (CIC)
- Curso de Formação de Trader (TTC)
A CSI também oferece os seguintes programas de certificação:
- Certificado em Crédito Comercial
- Certificado em Small Business Banking
- Designação Personal Financial Planner (PFP)
- Certificado em Assessoria Avançada em Investimentos
- Certificado em aconselhamento sobre fundos mútuos avançados
- Certificado em Estratégias de Mercado de Derivativos
- Certificado em Equity Trading and Sales
- Certificado em Comércio e Vendas de Renda Fixa
- Certificado de conformidade do revendedor de investimentos
- Certificado em Análise Técnica
- Designação de Chartered Investment Manager (CIM)
- Companheiro de CSI (FCSI)
- Certificado em Gestão Bancária
- Certificado de conformidade do revendedor de investimentos
- Designação Certified International Wealth Manager (CIWM)
- MTI - Profissional Imobiliário e de Confiança