Lei Uniforme de Valores Mobiliários
A Lei Uniforme de Valores Mobiliários é uma lei modelo criada como ponto de partida para a regulamentação de valores mobiliários em nível estadual. O objetivo da Lei Uniforme de Valores Mobiliários é lidar com a fraude de valores mobiliários no nível estadual e auxiliar a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) na aplicação e regulamentação.
Explicação da Lei Uniforme de Valores Mobiliários
Como nem todos os investimentos são cobertos pelo governo federal e nem todos os negociantes de investimentos são registrados no nível federal, a SEC não pode proteger todos os investidores e buscar todas as violações de segurança. Isso criou a necessidade de regulamentações estaduais, como a Lei Uniforme de Valores Mobiliários, para proteger ainda mais os investidores. Cada estado tem suas próprias leis de segurança, coloquialmente chamadas de "leis do céu azul".
Como a Lei Uniforme dos Valores Mobiliários é Aplicada
A Lei Uniforme de Valores Mobiliários é uma estrutura que orienta os estados na elaboração de sua própria legislação de valores mobiliários. O ato evoluiu através de uma série de emendas devido a regulamentos anteriores não serem adotados de forma consistente em todo o país. Algumas jurisdições não promulgaram cada ato de valores mobiliários introduzido pelos Uniform Law Commissioners. Por meio de revisões e substituições subsequentes de regulamentos anteriores, a Lei Uniforme de Valores Mobiliários trouxe mais paridade à implementação federal e estadual de proteções de valores mobiliários.
Um dos problemas com a regulação de títulos de dois níveis diferentes de governo é o potencial de duplicação. A Lei Uniforme de Valores Mobiliários descreve a autoridade e o papel dos reguladores estaduais e federais ao lidar com a fraude de valores mobiliários. Por exemplo, muitos atos fraudulentos ocorrem no nível local com esquemas de pirâmide e outros golpes. Isso significa que a aplicação da lei estadual é necessária para lidar com esses crimes.
A lei fornece mais estrutura e consistência na autoridade de execução nos estados, bem como em coordenação com a autoridade federal em relação à acusação de fraude de valores mobiliários.
A intenção dos regulamentos de valores mobiliários, nos níveis estadual ou federal, é impedir a venda fraudulenta de valores mobiliários aos investidores. Os esforços regulatórios decorrem de três elementos principais. O registro é necessário para ofertas públicas iniciais. Aqueles que negociam valores mobiliários, especificamente consultores de investimentos, corretoras e seus representantes e agentes, também devem ser registrados. Para proibir e impedir a fraude de valores mobiliários, as agências reguladoras também devem ter autoridade de execução para lidar com essas ações. Isso inclui ter a capacidade de estabelecer regulamentos e regras sobre transações com valores mobiliários e ter a capacidade de levar o processo de violações criminais e civis a tribunal.
A Lei Uniforme de Valores Mobiliários serve como uma estrutura que inclui autoridade em nível estadual para agir sobre essas questões.
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