Series 63
A Série 63 é um exame e uma licença de valores mobiliários que autorizam o titular a solicitar ordens para qualquer tipo de segurança em um determinado estado.
Os agentes devem adquirir a licença da Série 63, além das licenças da Série 7 ou 6, para vender títulos.
Para obter uma licença da Série 63, o candidato deve passar em um exame e possuir conhecimento de práticas éticas e obrigações fiduciárias. Em dezembro de 2018, a Associação Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA), que cria o exame Série 63, atualizou suas perguntas à luz das recentes alterações no código tributário. As perguntas com base no código tributário de 2018 foram lançadas em janeiro de 2019. As perguntas para os exames das séries 65 e 66 também foram atualizadas.
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A Série 63 (formalmente conhecida como Exame da Lei Estadual do Agente de Valores Mobiliários) é um exame registrado que é exigido a todos os potenciais representantes registrados na maioria dos estados dos EUA - Colorado, Flórida, Louisiana, Maryland, Nova Jersey, Ohio, Vermont, Distrito de Columbia e Porto Rico não exigem a Série 63.
Principais Takeaways
- Os candidatos à licença da Série 63 devem passar em um exame e possuir conhecimento de práticas éticas e obrigações fiduciárias.
- A maioria dos estados dos EUA exige que todos os potenciais representantes registrados sejam aprovados no exame, que abrange os princípios dos regulamentos e regras estaduais de valores mobiliários que proíbem práticas desonestas ou antiéticas.
- Colorado, Flórida, Louisiana, Maryland, Nova Jersey, Ohio, Vermont, Distrito de Columbia e Porto Rico não exigem a Série 63.
O exame foi desenvolvido para qualificar candidatos que desejam trabalhar no setor de valores mobiliários de um estado e vender produtos de investimento, como fundos mútuos, anuidades variáveis e fundos de investimento em unidades. O exame abrange os princípios dos regulamentos estaduais de valores mobiliários. Cada estado tem seus próprios regulamentos de valores mobiliários, chamados leis do céu azul, que foram desenvolvidos para regular a venda de valores mobiliários.
Formato do exame Série 63
A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) administra o exame da Série 63. Existem 65 perguntas de múltipla escolha no exame; 60 perguntas são usadas para a pontuação final, enquanto as outras cinco perguntas são usadas para pré-teste no banco de perguntas. A pontuação de aprovação é de 72% ou 43 das 60 perguntas. O candidato deve concluir o exame no prazo de 75 minutos. Em fevereiro de 2019, custa US $ 135 para fazer o exame.
A Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) desenvolveu o exame junto com representantes do setor de valores mobiliários. Os candidatos ao exame precisam estar familiarizados com a Lei Uniforme de Valores Mobiliários de 1956 e com a Declaração de Políticas e Regras Modelo da NASAA. A série 63 é um exame básico; não há pré-requisitos para o exame após o preenchimento do formulário U-10.
Tópicos do exame Série 63
O exame da série 63 abrange os princípios dos regulamentos e regras estaduais sobre títulos que proíbem práticas desonestas ou antiéticas. Cerca de 45% das perguntas referem-se a regulamentos, 10% a provisões administrativas, 20% a comunicações com clientes e 25% a práticas éticas e obrigações comerciais.
Os tópicos do exame incluem registro de várias pessoas e valores mobiliários e responsabilidade fiduciária com fundos e valores mobiliários do cliente. Para mais informações, consulte Especificações de teste da NASSA.
A conclusão bem-sucedida do Exame do setor de títulos e valores mobiliários (SIE) deve ser elegível para o exame da série 63, bem como para os exames de licença das séries 7 e 6. Para vender títulos, os corretores devem obter a licença da Série 63, bem como a Série 7 ou Série 6.
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