Formulário SEC S-4 Definido

O Formulário S-4 da SEC é um depósito junto à Securities and Exchange Commission (SEC) de uma empresa de capital aberto que é usada para registrar qualquer informação relevante relacionada a uma fusão ou aquisição. Além disso, o formulário também é arquivado por empresas submetidas a uma oferta de troca.

Quebrando o Formulário SEC S-4

O Formulário S-4 da SEC também é conhecido como Declaração de Registro nos termos da Lei da Bolsa de Valores de 1933. (A Lei da Bolsa de Valores de 1933, muitas vezes referida como a lei da "verdade em valores mobiliários") exige que essas formas de registro, fornecendo fatos essenciais, arquivados para divulgar informações importantes no registro dos valores mobiliários de uma empresa.)

Para uma transação de fusões e aquisições, a SEC exige que o Formulário S-4 contenha informações sobre, entre outros, os termos da transação, fatores de risco, relação entre ganhos e taxas fixas e outros índices, informações financeiras pró-forma e contratos relevantes com a empresa que está sendo contratada. adquiridas, informações adicionais necessárias para a oferta por pessoas e partes consideradas subscritores e interesses de especialistas e advogados nomeados.

Exemplo de arquivamento do formulário S-4 da SEC

Em 22 de dezembro de 2015, a Marriott International apresentou um formulário S-4 descrevendo sua combinação proposta com o Starwood Hotel & Resorts Worldwide. O documento de 192 páginas, excluindo os apêndices, contém detalhes completos da transação proposta, que foi encerrada em 23 de setembro de 2016. Para os investidores, além dos números pro forma e dos números de avaliação da transação, talvez as seções mais interessantes da transação o arquivamento é o motivo de cada empresa para a combinação e a linha do tempo do acordo, que define exatamente como e quando o acordo foi realizado.

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