Formulário SEC N-1A
O Formulário SEC N-1A é o formulário de registro para empresas de gerenciamento abertas. O formulário pode ser usado para registrar fundos mútuos abertos e fundos negociados em bolsa (ETFs) abertos.
BREAKING SEC SEC Form N-1A
O Formulário SEC N-1A deve ser enviado por fundos abertos para registro na Securities and Exchange Commission (SEC). Antes de enviar uma declaração de registro para um fundo aberto, a empresa de investimento gestor deve registrar uma notificação de registro no Formulário N-8A. Um fundo deve atualizar sua declaração de registro do formulário N-1A anualmente.
Processamento SEC Form N-1A
Um Formulário N-1A deve ser arquivado em formato eletrônico online em //www.edgarfiling.sec.gov. A SEC analisará o Formulário N-1A e declarará que a declaração de registro é efetiva ou fará comentários sobre a declaração de registro que permitam que o registro do fundo entre em vigor com uma emenda em anexo. A SEC também pode recusar o registro se um fundo não se qualificar para aprovação. Os fundos só podem oferecer suas ações ao público com uma declaração de registro efetiva.
O formulário N-1A é usado para fundos abertos; outros registros de fundos fechados e fundos negociados em bolsa estruturados como um fundo de investimento unitário podem ser encontrados aqui.
Conteúdo do formulário N-1A
Um Formulário N-1A requer informações abrangentes sobre o fundo. É o documento principal usado para comunicar informações sobre o fundo à SEC e ao público. A parte A do formulário inclui as informações exigidas no prospecto. A parte B do formulário inclui as informações necessárias em uma declaração de informações adicionais. Esses dois documentos são os principais meios de comunicação utilizados pelos investidores. O prospecto e a declaração de informações adicionais abrangem a maioria dos detalhes enviados com o depósito. As informações adicionais solicitadas incluem: exposições, pessoas controladas por ou sob controle comum do fundo, indenização, negócios e outras conexões do consultor de investimentos, principais subscritores, localização de contas e registros, serviços de gestão e empreendimentos.
Prospecto
O formulário N-1A solicita que o prospecto inclua 13 itens especificados. Os itens incluem objetivo de investimento, taxas, riscos, desempenho, detalhes de gerenciamento, principais estratégias de investimento, organização e distribuições. Seguir os requisitos de um formulário N-1A cria consistência para os investidores nos documentos do prospecto de fundos abertos para comparações simplificadas. As informações devem ser apresentadas com clareza, para que o investidor médio, que pode não ter uma sólida formação jurídica ou financeira, possa entendê-las.
Declaração de informações adicionais
A declaração de informações adicionais também é exigida pela declaração de registro e fornece uma divulgação ainda mais ampla sobre o fundo. As informações necessárias na declaração de informações adicionais estão descritas em 14 itens de linha. Ele inclui informações mais detalhadas sobre os gerentes de gerenciamento e portfólio da empresa. Também inclui as demonstrações financeiras do fundo.
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