Taxa SEC
A taxa da SEC é uma taxa nominal criada pelo Securities Exchange Act de 1934 para ser um custo de transação adicional associado à venda de ações listadas em bolsa. Essa taxa geralmente é listada como uma taxa separada, independentemente de quaisquer comissões ou taxas de corretagem associadas. A taxa da SEC é mais formalmente conhecida como taxa de transação da Seção 31 em referência à Seção 31 da Securities Exchange Act of 1934.
Até 2007, a taxa é de 1% do valor de um centésimo do valor em dólar das ações vendidas. Após 2007, a taxa será de 1% de um oitocésimo do valor em dólar das ações vendidas.
BREAKING SEC SEC Fee
O produto da taxa da SEC é coletado das corretoras e, eventualmente, devolvido ao Tesouro dos EUA. As bolsas de valores nacionais nos EUA também devem pagar essa taxa baseada em transações, que, no caso deles, é derivada do volume de títulos vendidos em seus mercados. As regras para as respectivas trocas de valores mobiliários podem exigir que as corretoras paguem uma parte das taxas. Por sua vez, esses corretores podem sobrecarregar as taxas com seus clientes repassando esses custos. As corretoras também podem escolher casos especiais em que não repassam a taxa da SEC para seus clientes.
Por que a taxa da SEC é paga por trocas e corretoras
Essa taxa fornece o capital necessário para o governo pagar pelos custos envolvidos na regulamentação da SEC de negociantes de ações e no mercado de ações. Notavelmente, esse fundo se aplica apenas à venda da maioria das classes de ações e opções relacionadas a ações. Instrumentos de dívida, como títulos, não cobram essa taxa. A taxa da SEC não é aplicada à compra de ações - apenas ao lado da venda da transação.
A Seção 31 exige que as tarifas sejam ajustadas pela SEC em intervalos regulares, anualmente e às vezes no meio do ano, com potencial para aumentos e diminuições. A intenção dos ajustes é tornar a cobrança total da SEC de taxas de transação em um determinado ano o mais próxima possível da apropriação anual regular à comissão concedida pelo Congresso. Na primavera de 2018, por exemplo, a SEC anunciou que as taxas de taxa aplicáveis à maioria das transações com valores mobiliários seriam fixadas em US $ 13 por milhão de dólares.
Essa foi uma redução na taxa de honorários para o ano fiscal de 2018 que, segundo a SEC, resultou parcialmente de valores significativamente mais altos em dólares nos meses anteriores para transações qualificadas. A SEC continuou dizendo que, se houvesse um desvio dos níveis no momento do valor em dólar para transações de vendas cobertas, reduções ou aumentos na taxa de comissão poderiam ser necessários.
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