Visão geral do formulário 5 da SEC

O que é o Formulário 5 da SEC: Declaração Anual de Alterações na Propriedade Benéfica de Valores Mobiliários?

O Formulário 5 da SEC: Declaração Anual de Alterações na Propriedade Beneficial de Valores Mobiliários é um documento que os membros da empresa devem registrar na Securities and Exchange Commission (SEC) se tiverem realizado transações durante o ano que não haviam relatado anteriormente por meio do Formulário 4. ( Os participantes arquivam o Formulário 4 quando ocorre uma mudança material em suas participações.) O Formulário 5 ajuda a impedir o comércio ilegal de informações privilegiadas através da divulgação. Informações privilegiadas são a compra ou venda de um valor mobiliário por alguém que tenha acesso a informações não públicas relevantes sobre o valor mobiliário. Se o insider fizer a negociação quando as informações relevantes não tiverem sido anunciadas, a negociação será ilegal.

Quem pode registrar o Formulário 5 da SEC: Declaração Anual de Alterações na Propriedade Beneficial de Valores Mobiliários?

Os internos da empresa devem preencher um Formulário 5 se realizarem transações de segurança durante o ano não relatado anteriormente no Formulário 4. da SEC. Um interno é definido como diretor ou executivo sênior da empresa, bem como qualquer pessoa ou entidade que possua mais de 10% de benefícios das ações com direito a voto de uma empresa.

A intenção do formulário 5 da SEC

O Formulário 5 ajuda a impedir o uso ilegal de informações privilegiadas através da divulgação. Por exemplo, em julho de 2018, um júri federal de Boston considerou Schultz Chan e Songjiang Wang, que trabalhavam na Akebia Therapeutics e Merrimack Pharmaceuticals Inc., respectivamente, culpados de abuso de informação privilegiada. Chan e Wang negaram as acusações; no entanto, os promotores disseram que de 2013 a 2014, Wang entregou informações exclusivas sobre os estudos positivos sobre drogas da Merrimack a Chan, antes do anúncio público dos resultados da empresa com sede em Cambridge, Massachusetts. Com o conhecimento, Chan e sua esposa fizeram várias compras de ações da Merrimack. Em um caso, o casal ganhou US $ 136.000.

Embora o preenchimento do Formulário 5 não possa evitar completamente o uso ilegal de informações privilegiadas, é um passo para tornar as pessoas e as organizações mais responsáveis.

[Importante: os envios do formulário 5 da SEC são devidos à SEC no prazo de 45 dias após o término do ano fiscal da empresa ou dentro de seis meses após o iniciado encerrar sua afiliação à empresa.]

Como arquivar o formulário SEC 5

O Formulário 5 da SEC exige o seguinte:

• O nome e endereço físico da pessoa que relata
• O nome do emissor e o registro de ações
• Um extrato do exercício fiscal do emissor encerrado (mês / dia / ano)
• Se o Formulário 5 for uma alteração, a data em que o formulário original foi arquivado (Mês / Dia / Ano)
• O relacionamento da (s) pessoa (s) relatora (s) com o emissor (por exemplo, diretor, 10% proprietário, executivo ou outro)
• Se for um relatório individual ou conjunto / grupo
• Uma lista dos valores mobiliários, datas das transações, datas de execução consideradas, códigos de transação, quantidade de valores mobiliários pertencentes ao final do exercício fiscal do emissor, uma nota de propriedade direta ou indireta e a natureza da propriedade indireta

O formulário 5 também está relacionado ao formulário 3 da SEC, que rastreia todos os membros da empresa. Cada membro da empresa deve registrar o Formulário 3 o mais tardar 10 dias após se tornar afiliado a uma empresa.

Faça o download do Formulário 5 da SEC: Declaração Anual de Alterações na Propriedade Beneficiária de Valores Mobiliários

Aqui está um link para um Formulário 5 da SEC, disponível para download: Declaração anual de alterações na propriedade benéfica dos valores mobiliários.

Principais Takeaways

• Os membros da empresa devem preencher o Formulário 5 se realizarem transações durante o ano que não haviam relatado anteriormente por meio do Formulário 4.
• O Formulário 5 ajuda a impedir o uso ilegal de informações privilegiadas através da divulgação.
• Se um insider negociar informações que não foram anunciadas, o comércio é ilegal.

Compare contas de investimento Nome do provedor Descrição Divulgação do anunciante × As ofertas que aparecem nesta tabela são de parcerias das quais a Investopedia recebe remuneração.

Termos relacionados

Explicação do Formulário 3 da SEC Formulário 3 da SEC: A Declaração Inicial de Propriedade Benéfica dos Valores Mobiliários é um documento arquivado por um membro da empresa ou por um acionista majoritário na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) com o objetivo de ajudar a regular o uso de informações privilegiadas. mais Formulário 4 da SEC: Declaração de alterações na propriedade benéfica Visão geral Formulário 4 da SEC: Declaração de alterações na propriedade benéfica é um documento que deve ser arquivado na Securities and Exchange Commission (SEC) sempre que houver uma alteração significativa nas participações de membros da empresa . mais Entendendo a Seção 16 A Seção 16 é uma seção da Lei da Bolsa de Valores de 1934 que descreve as responsabilidades de registro regulatório de diretores, executivos e principais acionistas. mais Formulário 144 da SEC: Aviso de venda proposta de valores mobiliários Visão geral O Formulário 144 da SEC: Aviso de venda proposta de valores mobiliários é arquivado na Securities and Exchange Commission ou na SEC ao fazer um pedido de venda das ações da empresa em circunstâncias específicas. mais Formulário 10-SB da SEC O Formulário 10-SB da SEC era um depósito na SEC usado para registrar valores mobiliários de pequenas empresas que pretendiam negociar em bolsas americanas. mais Divulgação justa regulamentar (Reg FD) A divulgação justa regulamentar é uma regra para impedir a divulgação seletiva de empresas públicas para profissionais do mercado e determinados acionistas. mais Links de parceiros