Formulário SEC 485A24E
O Formulário SEC 485A24E é uma declaração de registro necessária para contas separadas (com referência a empresas de investimento em administração), que contém alterações pós-efetivas arquivadas de acordo com a Regra 485 (a) com ações adicionais de acordo com a Regra 24e-2. O arquivo SEC Form 485A24E não pode ser submetido como um ato da Investment Company Act de 1940 apenas. O objetivo do formulário é definir detalhes completos das ofertas de títulos e estratégia de investimento de uma empresa de investimento.
Uma conta separada é uma conta de investimento gerenciada de maneira privada, de propriedade de um investidor que deseja gerenciar um pool de ativos individuais. Contas separadas são normalmente abertas por meio de uma corretora, consultor financeiro ou outra instituição financeira. Por exemplo, eles também podem ser mantidos em um banco ou abertos com uma companhia de seguros. Uma conta separada é comumente utilizada por investidores de alto patrimônio líquido (HNW) que procuram se associar a um gerente profissional de dinheiro e geralmente é focada em uma única estratégia direcionada. O formulário 485A24E da SEC é necessário para estabelecer uma conta separada para um cliente de uma instituição financeira.
QUEBRANDO SEC Form 485A24E
O Formulário SEC 485A24E é necessário para estabelecer uma conta separada para um cliente de uma instituição financeira. Contas separadas, ou contas segregadas ou SMAs, são produtos de investimento populares oferecidos a indivíduos com alto patrimônio líquido, geralmente exigindo um saldo mínimo de US $ 100.000 ou mais para abrir e manter. Nessas contas, um consultor financeiro geralmente tem discrição sobre o que negociar e com que frequência. Essas contas geralmente são cobradas sob um tipo de acordo de taxa de quebra.
Como esses tipos de contas podem envolver estratégias de investimento particularmente arriscadas e exigir a entrega de um critério a um consultor financeiro ou gerente de portfólio, a SEC exige que esses tipos de contas sejam registrados e regulados com a supervisão adequada.
A regra 485 (a) da Lei de Valores Mobiliários de 1933 diz que uma emenda pós-efetiva registrada por uma empresa de investimento em administração aberta registrada ou fundo de investimento em unidade entrará em vigor no sexagésimo dia após o depósito. A regra 24e da Lei das Sociedades de Investimento de 1940 refere-se a um prospecto revisado para valores mobiliários de sociedades de investimento emitidos sob a lei de 1933. O prospecto revisado deve ser apresentado como uma emenda à declaração de registro nos termos da lei de 1933.
Se o plano de investimento ou a lista de valores mobiliários na conta separada mudar, por exemplo, se o prospecto da estratégia de investimento mudar de maneira material, ele deverá ser alterado usando um Formulário SEC 485A24F.
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