SEC Formulário 1-A
O Formulário 1-A da SEC é um depósito na Comissão de Valores Mobiliários (SEC) necessário para o registro de certos valores mobiliários. Os títulos emitidos com base nas disposições do Regulamento A devem fornecer aos investidores uma declaração de oferta que atenda aos requisitos do Formulário 1-A.
QUEBRANDO SEC SEC Form 1-A
O Formulário 1-A também é conhecido como Declaração de Oferta do Regulamento A, de acordo com a Lei da Bolsa de Valores de 1933.
O ato é frequentemente referido como a lei "verdade em valores mobiliários". Exige que esses formulários de registro, destinados a fornecer fatos essenciais, sejam arquivados para divulgar informações importantes no registro dos valores mobiliários de uma empresa. Isso ajuda a SEC a atingir os objetivos deste ato, exigindo que os investidores recebam informações significativas sobre os valores mobiliários oferecidos e proibindo fraudes na venda dos valores oferecidos.
Limites e regras para o uso do formulário 1-A da SEC
As regras que regem o Formulário 1-A foram revisadas em 2015 para permitir que a declaração seja usada para ofertas de até US $ 50 milhões. A declaração pode ser usada para dois segmentos de ofertas limitados por seu valor. O nível 1 é limitado a US $ 20 milhões pelo preço agregado da oferta e pela venda agregada de títulos oferecidos durante um período de 12 meses. O Nível 2 é limitado a US $ 50 milhões em ofertas de títulos em um período de 12 meses. Esses limites agregados incluem uma restrição de que, para ofertas de Nível 1, não mais que US $ 6 milhões podem ser oferecidos por todos os detentores de valores mobiliários que são afiliados do emissor. O limite para ofertas de Nível 2 é de US $ 15 milhões para todos os detentores de valores mobiliários afiliados ao emissor.
As submissões do Formulário 1-A podem incluir informações adicionais como parte suplementar do registro. Isso pode incluir uma declaração sobre se o valor da compensação a ser paga ao subscritor foi apurado com a FINRA (Financial Industry Regulatory Authority). As informações suplementares também podem incluir relatórios referenciados na circular da oferta ou usados externamente pelo emissor ou principal subscritor em relação à oferta.
Se tais relatórios foram usados, deve ser incluída uma declaração que defina seu uso real e como eles foram distribuídos. Isso deve incluir detalhes que identifiquem a classe de indivíduos que receberam ou receberão os relatórios. A declaração também deve incluir o número de cópias distribuídas para cada classe. Deve haver uma declaração sobre o uso proposto dos relatórios. Informações adicionais podem ser solicitadas pelos reguladores para apoiar as declarações e outras afirmações apresentadas na declaração de oferta.
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