Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC)
A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) é a entidade reguladora dos mercados e serviços financeiros da Austrália. A ASIC garante que os mercados financeiros da Austrália sejam justos e transparentes. O ASIC é um órgão independente do governo da Commonwealth, estabelecido pelo Australian Securities and Investments Commission Act de 2001 (ASIC ACT).
Entendendo a Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos
ASIC cai sob os auspícios do Secretário Parlamentar do Tesoureiro. A ASIC regula empresas australianas, mercados financeiros, organizações de serviços financeiros e profissionais que negociam e / ou aconselham sobre seguros, aposentadoria, investimentos, captação de depósitos e crédito. Os centros de serviços ASIC estão localizados em todas as capitais da Austrália.
Estrutura do ASIC
A organização é chefiada por uma Comissão responsável pelas atividades da ASIC. A Comissão é composta por um presidente e membros. A Comissão decide a direção estratégica da ASIC e suas prioridades.
Papel do ASIC
Nos termos da Lei ASIC, a ASIC deverá:
- Manter, facilitar e melhorar o desempenho do sistema financeiro
- Promover a participação do investidor confiante e informada
- Administrar e fazer cumprir a lei de maneira eficaz e eficiente
- Processe e armazene informações de maneira eficiente e rápida
- Tornar públicas informações sobre empresas e outros órgãos em tempo hábil
A ASIC promove a confiança e a confiança do investidor e do consumidor financeiro, educando os investidores e o público sobre a responsabilidade do investidor. O ASIC responsabiliza os porteiros e estuda o comportamento do consumidor e como investidores e consumidores tomam decisões. A ASIC também garante mercados justos e transparentes, desempenhando um papel na supervisão do mercado e na governança corporativa.
Quem ASIC Regulamenta
A ASIC regula empresas australianas, mercados financeiros, organizações de serviços financeiros e profissionais financeiros. Ele também atua como regulador de crédito ao consumidor e licencia e regula organizações como bancos, cooperativas de crédito, empresas financeiras e corretores de hipotecas, de acordo com a Lei Nacional de Proteção ao Crédito ao Consumidor de 2009.
O ASIC também é o regulador dos mercados e garante que os mercados financeiros sejam justos e transparentes, e aconselha o Ministro quando novos mercados estão sendo considerados para autorização. Como regulador de serviços financeiros, o ASICS licencia e monitora indivíduos de serviços financeiros.
O ASICS lista o seguinte como poderes que se enquadram em seu mandato:
- registrar empresas e esquemas de investimento gerenciado
- conceder licenças de serviços financeiros australianos e licenças de crédito australianas
- registrar auditores e liquidatários
- conceder isenção de várias disposições da legislação que administra
- manter registros publicamente acessíveis de informações sobre empresas, licenciados de serviços financeiros e licenciados de crédito
- elaborar regras destinadas a garantir a integridade dos mercados financeiros
- interromper a emissão de produtos financeiros com documentos de divulgação defeituosos
- investigar suspeitas de violações da lei e, assim, exigir que as pessoas produzam livros ou respondam perguntas em um exame
- emitir avisos de infração em relação a supostas violações de algumas leis
- proibir as pessoas de se envolverem em atividades de crédito ou fornecerem serviços financeiros
- buscar multas civis nos tribunais
- iniciar processos que são conduzidos pelo Diretor de Ministério Público da Commonwealth