Pessoa Afiliada

O que é uma pessoa afiliada?

Uma pessoa afiliada é alguém em posição de influenciar as ações de uma corporação. Isso inclui diretores, executivos e alguns acionistas. Dependendo do contexto, uma pessoa afiliada pode ser referida simplesmente como "afiliada". As pessoas afiliadas também podem ser chamadas de pessoas de controle ou de dentro.

Entendendo Pessoas Afiliadas

Em conexão com o registro de valores mobiliários, a Securities and Exchange Commission (SEC) expande a definição de pessoa afiliada de maneira bastante ampla. O formulário S-11 define uma pessoa afiliada para incluir também:

1. Pessoas que possuem 10% ou mais de qualquer classe de ações de uma empresa
2. Qualquer pessoa que seja um promotor da empresa e conectado com ela em qualquer capacidade
3. Qualquer subscritor principal dos valores mobiliários registrados
4. Qualquer pessoa que presta serviços de gestão ou consultoria à empresa
5. "Qualquer associado de qualquer uma das pessoas anteriores"

Distinguir afiliados de outros é importante na regulamentação de transações com valores mobiliários. As pessoas afiliadas geralmente têm acesso a informações privilegiadas e, portanto, suas transações são reguladas com mais cuidado.

Se os negócios de uma entidade ou uma quantidade maior de propriedades estiverem operando sob um contrato operacional ou em um arrendamento de um devedor, eles também serão considerados afiliados.

Considerações Especiais

Em processos de falência, pessoas afiliadas são aquelas que possuem ou controlam qualquer parte de uma empresa. Um devedor é um indivíduo ou uma empresa que declara falência; portanto, suas pessoas afiliadas seriam aquelas que possuem a empresa devedora ... ou aquelas que possuem o proprietário do devedor.

Pessoas afiliadas que possuem 20% da empresa ou mais ou têm poder de voto igual a essa porcentagem são consideradas afiliadas. Em outras palavras, um afiliado é uma empresa ou indivíduo que possui 20% de uma empresa. No entanto, em referência aos proprietários, que possuem títulos como fiduciário, controlador de dívida ou agência, essas regras para afiliadas não se aplicam.

No contexto de um contrato de empréstimo, as pessoas afiliadas são pessoas físicas ou jurídicas, que controlam ou possuem grande parte da entidade que empresta ou oferece um empréstimo. Novamente, essas pessoas afiliadas podem exercer controle sobre a organização, direta ou indiretamente. No entanto, essas regras não se aplicam às subsidiárias de uma entidade.

Principais Takeaways

• Uma pessoa afiliada é alguém em posição de influenciar as ações de uma corporação.
• As pessoas afiliadas podem incluir diretores, executivos e certos acionistas.
• As pessoas afiliadas geralmente têm acesso a informações privilegiadas; consequentemente, suas transações são reguladas com mais cuidado.

Além disso, se uma organização opera de acordo com um contrato operacional ou com a concessão de um devedor, essa organização é considerada uma pessoa afiliada.

Por lei, as pessoas afiliadas estão impedidas de se envolver em determinadas ações, como vender quaisquer valores mobiliários ou outros bens a essa empresa registrada ou a qualquer empresa controlada por essa empresa registrada - a menos que essa venda envolva apenas o seguinte:

• Títulos emitidos pelo comprador
• Títulos emitidos pelo vendedor e que fazem parte de uma oferta geral aos detentores de uma classe de seus títulos
• Títulos depositados com o objeto de confiança de um fundo de investimento unitário ou plano de pagamento periódico

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