Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)
A Associação de Administradores de Valores Mobiliários da América do Norte (NASAA) é uma organização de reguladores de valores mobiliários cujo objetivo é proteger os investidores contra fraudes. Fundada em 1919 no Kansas, sua associação de 67 administradores de valores mobiliários de toda a América do Norte trabalha para proteger os clientes de consultoria ou valores mobiliários como parte de um sistema regulatório complementar que trabalha nos níveis federal, estadual / provincial e da indústria.
Quebrando a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)
A NASAA procura ajudar os investidores a identificar e evitar fraudes, educando o público, investigando violações das leis estaduais e provinciais e arquivando ações de execução. Seus membros são constituídos por reguladores que podem ser nomeados, contratados para cargos com enfoque na carreira ou sob a jurisdição dos procuradores-gerais de seus estados. Eles são "responsáveis por licenciar empresas de valores mobiliários e profissionais de investimento, como corretoras e consultores de investimentos, registrar determinadas ofertas de valores mobiliários, revisar ofertas financeiras de pequenas empresas, auditar as práticas de vendas e manutenção de filiais, promover a educação dos investidores e, o mais importante, aplicando leis estaduais de valores mobiliários ", de acordo com a NASAA. Além de proteger os investidores, alguns reguladores estaduais podem ajudar pequenas empresas a arrecadar dinheiro e manter a conformidade com as leis de valores mobiliários. Alguns reguladores podem trabalhar em um departamento que também regula seguros ou bancos. A associação da NASAA é composta por reguladores de valores mobiliários de todos os 50 estados dos EUA, Distrito de Columbia, Porto Rico, Ilhas Virgens dos EUA, Canadá e México.
O site da NASAA apresenta uma variedade de recursos profissionais e para investidores, incluindo um centro de fraudes que lista as principais armadilhas para os investidores, um questionário de conscientização sobre fraudes, bandeiras vermelhas sobre fraudes, como entrar em contato com um regulador local de valores mobiliários e como investigar um corretor ou consultor de investimentos.
Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários: Principais Atividades
Os membros da NASAA trabalham dentro do governo para proteger os investidores e garantir a integridade do setor de valores mobiliários das seguintes maneiras:
- Corretores de licenciamento, firmas consultoras de investimentos (aquelas que administram menos de US $ 100 milhões em ativos) e firmas de valores mobiliários que realizam negócios no estado.
- Registro de certos valores mobiliários oferecidos aos investidores dos estados.
- Investigação de reclamações de investidores e possíveis casos de fraude em investimentos
- Aplicação das leis estaduais de valores mobiliários, multando, penalizando, restituindo os investidores, processando criminosos de colarinho branco e impondo remédios de conduta legalmente vinculativos, projetados para corrigir problemas específicos.
- Examinar as empresas de corretagem e consultores de investimentos para garantir a conformidade com as leis de valores mobiliários e a manutenção de registros precisos das contas dos clientes.
- Revendo determinadas ofertas que não estão isentas da lei estadual.
- Educar os investidores sobre seus direitos e fornecer as ferramentas e conhecimentos necessários para tomar decisões financeiras informadas.
- Advogar a aprovação de leis e regulamentos de valores mobiliários fortes, sensíveis e consistentes.
A NASAA também administra os exames das séries 63, 65 e 66, que licencia profissionais de finanças para atuarem como agentes. Na maioria dos estados, a Série 63 é um requisito para agentes de valores mobiliários.
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