Formulário SEC TA-1
O Formulário SEC TA-1 é um formulário usado para solicitar ou alterar o registro como um agente de transferência.
BREAKING SEC SEC Form TA-1
O Formulário SEC TA-1 é usado para solicitar o registro como um agente de transferência. Dependendo do tipo de organização solicitando, um formulário da SEC TA-1 é enviado a uma das quatro agências reguladoras. Essas agências incluem o Controlador da Moeda, o Conselho de Governadores do Federal Reserve System, a Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) ou a Securities and Exchange Commission (SEC).
O papel de um agente de transferência é acompanhar as pessoas e organizações que possuem seus estoques e títulos. Os agentes de transferência geralmente são bancos ou trustes, mas às vezes as empresas podem atuar como seus próprios agentes. As disposições que regulam os agentes de transferência são cobertas pela Seção 17A da Lei da Bolsa de Valores de 1934.
As funções do agente de transferência incluem registrar transações, cancelar e emitir certificados e processar correspondências com investidores e lidar com outros problemas dos investidores, como certificados perdidos ou roubados. Um agente de transferência trabalha em estreita colaboração com um registrador para garantir que os investidores recebam pagamentos de juros e dividendos no vencimento e para enviar declarações de investimento mensais aos acionistas de fundos mútuos.
Regras e regulamentos dos agentes de transferência
Como os agentes de transferência atendem às empresas emissoras e aos detentores de segurança, operações eficientes do agente de transferência são críticas para a conclusão bem-sucedida de negociações secundárias. A Seção 17A (c) da Lei da Bolsa de Valores de 1934 exige que os agentes de transferência sejam registrados na SEC ou, se o agente de transferência for um banco, em uma agência reguladora bancária.
Nenhuma organização de autorregulação (SRO) supervisiona os agentes de transferência; portanto, a SEC possui regras e regulamentos para todos os agentes de transferência registrados. As regras da SEC existem para facilitar a liberação e liquidação precisas de transações com valores mobiliários e garantir a proteção de valores mobiliários e fundos. As regras da SEC em relação aos agentes de transferência incluem padrões mínimos de desempenho em relação à emissão de novos certificados e regras relacionadas de manutenção de registros e relatórios, e a criação rápida e detalhada de registros dos detentores de valores mobiliários. A SEC também realiza inspeções regulares dos agentes de transferência.
É ilegal para um agente de transferência executar quaisquer funções do agente de transferência sem ser registrado. Um agente de transferência deve solicitar o registro no Formulário SEC TA-1 com sua autoridade reguladora apropriada (ARA), e o registro deve então se tornar ativo antes de realizar qualquer negócio com valores mobiliários. O registro de um agente de transferência entra em vigor 30 dias após o recebimento pela ARA do pedido de registro.
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